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Thomas Dietz - Bankgeschäftlich Prüfungen

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Thomas Dietz

Bankgeschäftlich Prüfungen

2019

Treffer in den folgenden Teilen:

Literaturverzeichnis S. 263-282

„… . europa.eu/Lists/ECADocuments/SR16_29/SR_SSM_DE.pdf European Banking Authority (2019a): Guidelines on outsourcing (EBA/GL/2019/02 …” „… n+outsourcing+arrangements European Banking Authority (2019b): Report on convergence of supervisory practices, London …” „… European Banking Authority (2019c): Draft Guidelines on Credit Risk Mitigation for institutions applying …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-16

„… Model CCF Credit Conversion Factor CCP Central Counterparty CEBS Committee of European Banking …” „… Kreditwesen BCBS Basel Committee on Banking Supervision (Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht) BDAI Big Data …” „… Requirements Regulation CSRBB Credit Spread Risk in the Banking Book CVA Credit Valuation Adjustment EBITDA …”

5 Bankgeschäftliche Prüfungen im Mehrebenensystem der EU S. 187-216

„… Beteiligung mindestens eines belgischen Prüfers); hier würde man von einer »Incoming-European« Prüfung …” „… würde man aus Sicht der französischen Aufsichtsbehörde von einer »Outgoing-European« Prüfung sprechen …” „… als »Mixed-European« bezeichnen. Wie bereits in der Einleitung erwähnt, finden grenzüberschreitende …”

doi.org/10.34156/9783791043036

Ralf Hannemann, Thomas Weigl, Marina Zaruk - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

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Ralf Hannemann, Thomas Weigl, Marina Zaruk

Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

2022

Treffer in den folgenden Teilen:

Literaturverzeichnis S. 2451-2510

„… Bancaire et Financiere, Rundschreiben 97/4, Brüssel, 30. Juni 1997.Committee of European Banking …” „… .Committee of European Banking Supervisors, Guidelines on Liquidity Cost Benefit Allocation(GL 36), 27 …” „… . Oktober 2010.Committee of European Banking Supervisors, Guidelines on the management of operational …”

BTO 1.3.2 Behandlung von Forbearance S. 1537-1568

„… synonym verwendet.3 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien über das Management notleidender und …” „… gestundeter Risikopositionen,EBA/GL/2018/06, 31. Oktober 2018, S. 7.4 Vgl. European Banking Authority …” „… vermeiden.1541BTO 1.3.2 Behandlung von Forbearance5 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien über das …”

AT 4.4 Besondere Funktionen S. 727-742

„… vonInhabern von Schlüsselfunktionen, EBA/GL/2012/06, 22. November 2012.47 European Banking Authority/European …” „… jederzeit zuverlässig sind740AT 4.4 Besondere Funktionen50 Vgl. European Banking Authority/European …” „… eine Wertpapierfirmawie oben beschrieben niedergelegt ist. Vgl. European Banking Authority/European …”

AT 4.3.3 Stresstests S. 593-681

„… Hinweise auf die596AT 4.3.3 Stresstests7 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zu den Stresstests der …” „… Banking Supervisors«, CEBS) war bisEnde 2010 die Vorgängerinstitution der European Banking Authority (EBA …” „… . August 2010.15 European Banking Authority, Leitlinien zu den Stresstests der Institute, EBA/GL/2018/04 …”

AT 4.4.1 Risikocontrolling-Funktion S. 743-788

„… 4.4.1 Risikocontrolling-Funktion2 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance …” „… »Geschäftsbereiche«.6 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März …” „… 2018, S. 43.7 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21 …”

AT 7.1 Personal S. 940-956

„… Zuver-lässigkeit, 28. Mai 2018; European Securities and Markets Authority/European Banking Authority, Leitlinien …” „… Authority/European Banking Authority, Leitlinien zur Bewertung der Eignung vonMitgliedern des Leitungsorgans und …” „… Authority/European Banking Authority, Leitlinien zur Bewertung der Eignung vonMitgliedern des Leitungsorgans und …”

BTO 1.2.5 Behandlung von Problemkrediten S. 1460-1506

„… . Oktober 2018, S. 37.4 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur Anwendung der Ausfalldefinition …” „… Risikopositionsart in anderenUnternehmen der Gruppe unterschiedlich gesteuert wird.7 Vgl. European Banking Authority …” „… . European Banking Authority, Leitlinien zur Anwendung der Ausfalldefinition gemäß Artikel 178 der …”

BTR 2.3 Marktpreisrisiken des Anlagebuches (einschließlich Zinsänderungsrisiken) S. 1786-1819

„… eskaliert1790BTR 2.3 Marktpreisrisiken des Anlagebuches2 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur …” „… Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur Steuerung des Zinsänderungsrisikos bei Geschäften …” „… des Anlagebuchs,EBA/GL/2018/02, 19. Juli 2018, S. 17.4 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur …”

AT 4 Allgemeine Anforderungen an das Risikomanagement S. 310-324

„… derstrategischen Ziele festgelegt werden sollte. Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen …” „… Schwerpunkt der Risiken an, denen das Institut insgesamt ausgesetzt ist. Vgl.European Banking Authority, EBA …” „… eines Institutes. Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11 …”

BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs- und -controllingprozesse S. 1657-1688

„… – Corporate governance principles for banks, BCBS 328, 8. Juli 2015, S. 25und 31f.; European Banking Authority …” „… . September 2017, S. 9f.; European Banking Authority, Guidelines on common procedures andmethodologies for the …” „… version, 19. Juli 2018, S. 56ff.3 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures and …”

AT 4.2 Strategien S. 454-532

„… – Data as of Q1 2021, 30. Juni 2021; European Banking Authority,Risk Assessment Questionnaire – Summary …” „… Institut einbezieht. Vgl. European Banking Authority,Leitlinien für das Management von IKT- und …” „… Supervisors«, CEBS) war bisEnde 2010 die Vorgängerinstitution der European Banking Authority (EBA).27 Vgl …”

AT 9 Auslagerung S. 1099-1254

„… Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zu Auslagerungen, EBA/GL/2019/02, 25. Februar 2019, S. 20 …” „… werden.251106AT 9 Auslagerung20 Vgl. European Banking Authority, Final Report on EBA Guidelines on …” „… , Prozesse und Systeme an die neuenTechnologien anpassen. Vgl. European Banking Authority, Final Report on …”

AT 7.3 Notfallmanagement S. 1016-1051

„… continuity, 29. August 2006.6 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für das Management von IKT- und …” „… Sicherheitsrisiken, EBA/GL/2019/04,28. November 2019, S. 21.7 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur …” „… . European Banking Authority, Leitlinien für das Management von IKT- und Sicherheitsrisiken, EBA/GL …”

BTR 2 Marktpreisrisiken S. 1739-1757

„… Marktpreisrisiken13 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the …” „… version, 19. Juli 2018, S. 93.14 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures and …” „… Marktpreisrisiken23 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the …”

BTR 3.1 Allgemeine Anforderungen S. 1852-1955

„… intraday liquidity management, BCBS 248, 11. April2013, S. 2f.5 Vgl. European Banking Authority, Guidelines …” „… , 13. September 2012.14 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zu für SREP erhobene ICAAP- und …” „… ILAAP-Informationen, EBA/GL/2016/10,3. November 2016, S. 23.15 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zu für …”

AT 4.4.2 Compliance-Funktion S. 789-832

„… Kontrollsystem des Institutes eine Compliance-Funktion umfasst.8 Vgl. European Banking Authority, EBA Guidelines …” „… des MaRisk-Fachgremiums am 24. April 2013.14 Vgl. European Banking Authority, Final Report …” „… aus unserer Sicht korrekte Zitierweise entschieden. Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur …”

AT 4.4.3 Interne Revision S. 833-867

„… Models (TRIM), Consultation paper, 6. Februar 2017, S. 15; EuropeanBanking Authority, Final Draft …” „… Bankenaufsicht aus dem Jahr 1976 und838AT 4.4.3 Interne Revision18 Vgl. European Banking Authority, EBA …” „… Guidelines on Internal Governance (GL 44), 27. September 2011, S. 37f.19 Vgl. European Banking Authority, EBA …”

BTR 4 Operationelle Risiken S. 1976-2039

„… . 528.20 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the …” „… Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the supervisory …” „… Operationelle Risiken26 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for …”

AT 3 Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung S. 276-309

„… auf gemeinsame Vorgaben von ESMA und EBA. Vgl. European Banking Authority/European Securities …” „… .; EuropeanBanking Authority/European Securities and Markets Authority, Leitlinien zur Bewertung der Eignung von …” „… . 9ff.42 European Banking Authority/European Securities and Markets Authority, Leitlinien zur …”

AT 5 Organisationsrichtlinien S. 909-926

„… Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März 2018, S …” „… , Art. 4 Abs. 1 Nr. 146 CRR dieDefinition von großen Instituten. Vgl. European Banking Authority, Final …” „… »Verhältnismäßigkeit«, der in den MaRiskdem Grundsatz der Proportionalität entspricht. Vgl. European Banking Authority …”

AT 4.5 Risikomanagement auf Gruppenebene S. 868-908

„… Property Firms zu berücksichtigen. Vgl. European Banking Authority,Guidelines on common procedures and …” „… . European Banking Authority, Final Report – Guidelines on internal governance under Directive 2013/36 …” „… , S. 23f.8 Vgl. European Banking Authority, EBA Guidelines on Internal Governance (GL 44), 27 …”

AT 8.3 Übernahmen und Fusionen S. 1092-1098

„… Banking Supervisors«, CEBS) war bisEnde 2010 die Vorgängerinstitution der European Banking Authority (EBA …” „… etwaige Anpassungen unverzüglich vornehmen. Vgl.European Banking Authority, Leitlinien zur internen …” „… auch ratsam zu sein.1095AT 8.3 bernahmen und Fusionen7 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur …”

BTR 1 Adressenausfallrisiken S. 1689-1738

„… . European Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the supervisory review …” „… , S. 75f.5 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the …” „… version, 19. Juli 2018, S. 77.6 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures and …”

BTR 2.1 Allgemeine Anforderungen S. 1758-1772

„… ), Verlautbarung vom 23. Oktober 1995, Abschnitt 3.2 Abs. 1.2 Vgl. European Banking Authority, Opinion of the …” „… European Banking Authority on the interaction of Pillar 1, Pillar 2 andcombined buffer requirements and …” „… restrictions on distributions, EBA/Op/2015/24, 16. Dezember 2015, S. 9; EuropeanBanking Authority, Guidelines …”

BTR 3 Liquiditätsrisiken S. 1820-1851

„… Gesichtspunkten in den Instituten über den Begriff1822BTR 3 Liquidittsrisiken6 Vgl. European Banking Authority …” „… . 23.12 Am 1. Januar 2011 ist die European Banking Authority (EBA) im Wege der Rechtsnachfolge aus dem …” „… ), 9. November 2018, S. 12.18 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures and …”

BT 2 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision S. 2040-2043

„… for banks, BCBS 328, 8. Juli2015, S. 32f.7 European Banking Authority, EBA Guidelines on Internal …” „… Governance (GL 44), 27. September 2011; European BankingAuthority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL …” „… . Juli 2021, S. 57ff.8 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL …”

AT 7.2 Technisch-organisatorische Ausstattung S. 957-1015

„… . European Banking Authority, Leitlinien für das Management von IKT- und Sicherheitsrisiken, EBA/GL …” „… , IT-Grundschutz-Kompendium,Glossar, Köln, 15. Februar 2021, S. 9.10 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für das Management …” „… . European Banking Authority, Leitlinien für das Management von IKT- und Sicherheitsrisiken, EBA/GL …”

BTO 1.2.6 Risikovorsorge S. 1507-1518

„… World Bank, Washington D. C., 2003, S. 23ff.3 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien über das …” „… . European Banking Authority, Leitlinien zur Anwendung der Ausfalldefinition gemäß Artikel 178 der …” „… Verordnung (EU)Nr. 575/2013, EBA/GL/2016/07, 18. Januar 2017, S. 8.5 European Banking Authority, Leitlinien …”

AT 2.2 Risiken S. 235-252

„… , 8. Juli2015, S. 2; European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11 …” „… – ILAAP), 9. November 2018, S. 37.14 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures and …” „… . Unterstützungs-244AT 2.2 Risiken19 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zu den Stresstests der Institute …”

AT 4.3.2 Risikosteuerungs- und -controllingprozesse S. 555-592

„… Aufgabenentsprechen allerdings der »Risikocontrolling-Funktion« im Sinne der MaRisk. Vgl. European Banking Authority …” „… Finanzdienst-leistungsaufsicht (BaFin) – »Überarbeitung der MaRisk«, 5. Juni 2012, S. 7.8 Vgl. European Banking Authority …” „… Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zu den Stresstests der Institute, EBA/GL/2018/04, 19. Juli …”

AT 2.1 Anwenderkreis S. 200-234

„… Realwirtschaft zu verbessern (? AT 4.2 Tz. 1).217AT 2.1 Anwenderkreis52 Vgl. European Banking Authority …” „… aus-219AT 2.1 Anwenderkreis56 Vgl. European Banking Authority, Draft Implementing Standards amending …” „… derZentralbankguthaben. Vgl. European Banking Authority, Risk Dashboard – Data as of Q1 2021, 30. Juni 2021, S. 42.59 Vgl …”

AT 4.3.4 Datenmanagement, Datenqualität und Aggregation von Risikodaten S. 682-726

„… Risikodaten13 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zu den Stresstests der Institute, EBA/GL/2018/04, 19 …” „… reporting, BCBS 443, 21. Juni 2018, S. 7f.19 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zu den Stresstests …” „… der Institute, EBA/GL/2018/04, 19. Juli 2018, S. 15.20 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on …”

BTO 1.3.1 Verfahren zur Früherkennung von Risiken S. 1521-1536

„… . European Banking Authority, Leitlinien über das Management notleidender und gestundeter …” „… Zeitraum aufbewahren.81525BTO 1.3.1 Verfahren zur Frherkennung von Risiken5 Vgl. European Banking Authority …” „… f.7 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für die Kreditvergabe und Überwachung, EBA/GL …”

AT 7 Ressourcen S. 934-939

„… Zuver-lässigkeit, 28. Mai 2018; European Securities and Markets Authority/European Banking Authority, Leitlinien …” „… , in:BaFinJournal, Ausgabe Januar 2018, S. 17f.13 European Banking Authority, Leitlinien für das Management von IKT …” „… - und Sicherheitsrisiken, EBA/GL/2019/04, 28. No-vember 2019.14 Vgl. European Banking Authority …”

BT 3 Anforderungen an die Risikoberichterstattung S. 2099-2102

„… /2018/04, 19. Juli 2018, S. 15; European Banking Authority,Guidelines on common procedures and …” „… . Vgl. z.B. European BankingAuthority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März …” „… 2018, S. 20 und 38 f.; European BankingAuthority, Leitlinien zu den Stresstests der Institute, EBA/GL …”

AT 1 Vorbemerkung S. 128-191

„… Jahr 2018 beleuchtet. Vgl. European Banking Authority,Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL …” „… . European Banking Authority/European Securities and Markets Authority, Leitlinien zur Bewertung derEignung …” „… entsprechenden EBA-Leitlinien notwendig geworden. Vgl. EuropeanBanking Authority, Leitlinien zur Steuerung des …”

BTR 2.2 Marktpreisrisiken des Handelsbuches S. 1773-1785

„… Prozessen Rechnung.1775BTR 2.2 Marktpreisrisiken des Handelsbuches2 Vgl. European Banking Authority …” „… länger1777BTR 2.2 Marktpreisrisiken des Handelsbuches4 Vgl. European Banking Authority, EBA Final draft …” „… (Basel II), BCBS 107, 26. Juni 2004, Tz. 764.9 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur Steuerung …”

BT 2.1 Aufgaben der Internen Revision S. 2044-2055

„… derKreditinstitute (MaIR), Rundschreiben 1/2000 vom 17. Januar 2000, Tz. 15.2 Vgl. European Banking Authority …” „… Internen Revision14 Dies entspricht den Vorgaben der EBA. Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur …” „… internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März 2018, S. 48; European Banking Authority, Consultation Paper …”

BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschäft S. 1352-1410

„… (»small and medium-sized enterprises«, SME).20 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common …” „… Europäischen Union vom 22. November 2011, C 342/3.21 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zu …” „… Überprüfung und Bewertung (SREP), EBA/GL/2013/02, 20. Dezem-ber 2013, S. 5f.22 Vgl. European Banking Authority …”

BTR 3.2 Zusätzliche Anforderungen an kapitalmarktorientierte Institute S. 1956-1975

„… Periods (GL 28), 9. Dezember 2009,S. 10.4 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures …” „… ), 26. August 2010, S. 41ff.12 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zu den Stresstests der …” „… risk monitoring tools,BCBS 238, 7. Januar 2013, S. 30.28 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zu …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. I-XLIV

„… (»Earnings-at-Risk-Konzept«)EBA Europäische Bankenaufsichtsbehörde (»European Banking Authority«)EBITDA Ergebnis vor Zinsen …” „… Vorschriften, Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen,Heft 5/2018, S. 21.15 European Banking Authority …” „… erfasst, um Umgehungstat-bestände zu vermeiden.20 European Banking Authority, Leitlinien über das …”

AT 8.2 Änderungen betrieblicher Prozesse oder Strukturen S. 1085-1091

„… Risikomanagement vom 26. April 2012, S. 5.2 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance …” „… 2018, S. 20.8 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für die IKT-Risikobewertung im Rahmen des …” „… betrieblicher Prozesse oder Strukturen9 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für die IKT-Risikobewertung …”

AT 8.1 Neu-Produkt-Prozess S. 1054-1084

„… banks, BCBS 328, 8. Juli2015, S. 22.2 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen …” „… NPNM (»Neue Produkte,Neue Märkte«) bezeichnet.4 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur …” „… 2015,S. 28 f.8 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21 …”

BT 3.2 Berichte der Risikocontrolling-Funktion S. 2125-2160

„… 11. Juli 2018; European Banking Authority, Leitlinien über dasManagement notleidender und …” „… . European Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the supervisory review …” „… , S. 101und 128.16 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur Steuerung des Zinsänderungsrisikos …”

Teil I: Hintergruünde, Rahmen und Umsetzung S. 1-124

„… . November 2020.10 Vgl. European Banking Authority, EBA Report on management and supervision of ESG risks for …” „… Europäi-schen Union vom 7. Juni 2019, L 150/1–225.27 European Banking Authority, Leitlinien über das Management …” „… notleidender und gestundeter Risikopositionen, EBA/GL/2018/06, 31. Oktober 2018.28 European Banking Authority …”

BT 2.3 Prüfungsplanung und -durchführung S. 2065-2079

„… , wonach der interne Prüfungsplan vom Leitungsorgan zu genehmigen ist.Vgl. European Banking Authority …” „… , Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März 2018, S. 49.7 Vgl. European Banking Authority …” „… -durchfhrung9 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März …”

BT 3.1 Allgemeine Anforderungen an die Risikoberichte S. 2103-2124

„… Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zu den Stresstests der Institute, EBA/GL/2018/04, 19. Juli …” „… Risikoberichte17 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März …” „… 6/2007, S. 355.22 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zu den Stresstests der Institute, EBA/GL …”

AT 8 Anpassungsprozesse S. 1052-1053

„… Finanzdienst-leistungsaufsicht (BaFin) – »Überarbeitung der MaRisk«, 5. Juni 2012, S. 13.6 Vgl. European Banking Authority …” „… Zunahme vonBeteiligungen im Finanzsektor. Vgl. Committee of European Banking Supervisors/Committee of …” „… . Basel Committee on Banking Supervision, Risk Management Guidelines for Derivatives, 28. Juli 1994, S. 4f …”

AT 4.3.1 Aufbau- und Ablauforganisation S. 538-554

„… im besonderen Teil541AT 4.3.1 Aufbau- und Ablauforganisation6 Vgl. European Banking Authority …” „… , Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März 2018, S. 29.7 Vgl. European Banking Authority …” „… , Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März 2018, S. 29ff.8 Vgl. European Banking Authority …”

BTO 1.2.2 Kreditweiterbearbeitung S. 1430-1443

„… . 26.6 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien über das Management notleidender und gestundeter …” „… EBA von den1438BTO 1.2.2 Kreditweiterbearbeitung9 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien über …” „… . 45.10 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien über das Management notleidender und gestundeter …”

BTO 1.2.1 Kreditgewährung S. 1411-1429

„… ) – »Überarbeitung der MaRisk«, 5. Juni 2012, S. 14f.5 European Banking Authority, Leitlinien für die Kreditvergabe …” „… desRisikoappetits festgelegten Höchstgrenze zu reduzieren. Vgl. European Banking Authority, EBA Report on …” „… nachhaltigen Finanzierungen berücksichtigen. Vgl. European Banking Authority, EBA Report on manage-ment and …”

AT 4.1 Risikotragfähigkeit S. 325-453

„… f.41 European Banking Authority, Leitlinien zu gemeinsamen Verfahren und Methoden für den …” „… Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the supervisory review …” „… « bezeichnet. In Deutschland wird die P2G auch »Eigenmittel-zielkennziffer« (EMZK) genannt.5 Vgl. European …”

BTO Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation S. 1263-1305

„… Offenlegungen, 27. November 2020, S. 29.14 Vgl. European Banking Authority, EBA Report on management and …” „… Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation15 Vgl. European Banking Authority, EBA Report on management …” „… 2021, S. 114.16 Vgl. European Banking Authority, EBA Report on management and supervision of ESG risks …”

AT 6 Dokumentation S. 927-933

„… zu finden.933AT 6 Dokumentation6 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance …” „… , EBA/GL/2017/11, 21. März 2018, S. 8f.7 Vgl. European Banking Authority, Final Report on Guidelines on …”

BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle S. 1627-1654

„… bestätigen. Vgl. European Securities and Markets Authority, Questions andAnswers, Implementation of the …” „… 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle30 European Securities and Markets Authority, MiFID II review report on …” „… Gegensteuerungsmaßnahmen getroffen werden kön-1650BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle32 Vgl. Committee of European Banking …”

Anlage 26: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Entwurf zur Neuausrichtung des Leitfadens zur aufsichtlichen Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte Übermittlungsschre... S. 2257-2258

„… Überwachungs- und Bewer-tungsprozess (SREP) der European Banking Authority (EBA) haben sich seit der …”

BT 2.2 Grundsätze für die Interne Revision S. 2056-2064

„… . European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März 2018, S. 49 …” „… ; EuropeanBanking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the supervisory review and …”

BT 2.5 Reaktion auf festgestellte Mängel S. 2094-2098

„… Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März 2018, S …”

BTO 2.2.1 Handel S. 1598-1626

„… «, CEBS) war bisEnde 2010 die Vorgängerinstitution der European Banking Authority (EBA).35 Vgl. Committee …” „… & Regelungen/Verwaltungspraxis/Auslegungsentscheidungen, abgerufen am 16. Juli2021; European Securities and Markets Authority, Questions and Answers …” „… Der Ausschuss der Europäischen Bankaufsichtsbehörden (»Committee of European Banking Supervisors …”

AT 2.3 Geschäfte S. 253-275

„… vom 6. April 2021, L 116/1–24.6 Vgl. European Banking Authority, EBA Final Draft Regulatory Technical …” „… 2018; European Banking Authority, Leitlinien zu den STS-Kriterien für Nicht-ABCP-Verbriefungen, EBA/GL …” „… Banking Authority, Leitlinien zu den STS-Kriterien für ABCP-Verbriefungen, EBA/GL/2018/08, 12. Dezember …”

AT 2 Anwendungsbereich S. 192-199

„… OperationalResilience, BCBS 516, 31. März 2021, S. 1.6 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures …” „… Finanzkrise«(»Great Financial Crisis«, GFC) bezeichnet. Vgl. Basel Committee on Banking Supervision, Principles for …”

BTO 1.4 Risikoklassifizierungsverfahren S. 1569-1584

„… Nachhaltigkeitsrisiken, 20. Dezember2019, geändert am 13. Januar 2020, S. 39.7 Vgl. European Banking Authority, EBA …” „… , z.B. »Greenwashing« zuvermeiden. Die ESMA (European Securities and Markets Authority) hat in einem …”

BTO 1.2.4 Intensivbetreuung S. 1449-1459

„… Intensivbetreuung6 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien über das Management notleidender und gestundeter …”

Stichwortregister S. 2511-2540

„… System der Finanzaufsicht siehe »ESFS«European Banking Authority siehe »EBA«European Central Bank siehe …” „… Cloud-Dienstleistungen AT 9, 145Committee of European Banking Supervisors siehe»CEBS«Compliance AT 5, 22– auf …” „… »EZB«European Deposit Insurance Scheme siehe »EDIS«European Insurance and Occupational PensionsAuthority siehe …”

doi.org/10.34156/9783791054605

Ralf Hannemann, Ira Steinbrecher, Thomas Weigl - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

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Ralf Hannemann, Ira Steinbrecher, Thomas Weigl

Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

2019

Treffer in den folgenden Teilen:

Literaturverzeichnis S. 1887-1932

„… Banking Authority/European Securities and Markets Authority, Leitlinien zur Bewertung der Eignung von …” „… Authority/European Banking Authority, Leitlinien zur Bewertung der Eignung von Mitgliedern des Leitungsorgans und …” „… Zentralbank, Leitfaden zur Bankenaufsicht, 3. November 2014. European Banking Authority, Consultation paper …”

BTR 2 Marktpreisrisiken S. 1291-1362

„… , S.93. 14 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the …” „… . European Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the supervisory review …” „… Marktpreisrisiken 24 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the …”

AT 4 Allgemeine Anforderungen an das Risikomanagement S. 221-711

„… festegelegt werden sollte. Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11 …” „… . European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März 2018, S.5 …” „… . European Banking Authority, Final Report – Guidelines on internal governance under Directive 2013/36/EU …”

BTR 3 Liquiditätsrisiken S. 1363-1516

„… tsrisiken 10 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the …” „… version, 19.Juli 2018, S. 23. 11 Am 1.Januar 2011 ist die European Banking Authority (EBA) im Wege der …” „… »Finanzierungsrisiken« oder »Finanzierungsliquiditätsrisiken« bezeichnet. 18 Vgl. European Banking Authority …”

BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs- und -controllingprozesse S. 1223-1247

„… governance principles for banks, BCBS d328, 8.Juli 2015, S. 25 und 31 f.; European Banking Authority, Final …” „… , S. 9 f.; European Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the …” „… version, 19.Juli 2018, S.56 ff. 3 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures and …”

AT 7 Ressourcen S. 733-785

„… Zuverlässigkeit, 28.Mai2018; European Securities and Markets Authority/European Banking Authority, Leitlinien zur …” „… Zuverlässigkeit, 28.Mai2018; European Securities and Markets Authority/European Banking Authority, Leitlinien zur …” „… /2012/06, 22.November 2012. 31 European Securities and Markets Authority/European Banking Authority …”

AT 9 Auslagerung S. 827-945

„… . European Banking Authority, Consultation Paper – EBA Draft Guidelines on Outsourcing Arrangements, EBA/ CP …” „… Outsourcing Studie, Frankfurt am Main, Dezember 2016, S. 30. 20 Vgl. European Banking Authority, Consultation …” „… diese »Kosten der 833 AT9 Auslagerung 21 Vgl. European Banking Authority, Consultation Paper – EBA Draft …”

AT 3 Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung S. 193-220

„… , EBA/GL/2017/11, 21. März 2018, S. 3 f.; European Banking Authority/European Securities and Markets …” „… Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März 2018, S. 9 ff. 56 European Banking Authority/European Securities and …” „… Banking Authority/European Securities and Markets Authority, Leitlinien zur Bewertung der Eignung von …”

BTR 4 Operationelle Risiken S. 1517-1560

„… , Dirk (Hrsg.), Handbuch MaRisk, Frankfurt a.M., 2006, S.528. 10 Vgl. European Banking Authority …” „… berechtigte materielle 1522 BTR 4 Operationelle Risiken 14 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on …” „… 2015, S.9 f. 20 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for …”

BTR 1 Adressenausfallrisiken S. 1248-1290

„… , die Gefahr von Gegenparteiausfall- 1251 BTR 1 Adressenausfallrisiken 4 Vgl. European Banking Authority …” „… . European Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the supervisory review …” „… .Juli 2018, S.77. 6 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies …”

AT 5 Organisationsrichtlinien S. 712-726

„… Organisationsrichtlinien 3 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März …” „… herangezogen werden sollen. Außerdem könne 722 AT5 Organisationsrichtlinien 14 Vgl. European Banking Authority …” „… . European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März 2018, S.227 ff …”

AT 8 Anpassungsprozesse S. 786-826

„… ) – »Überarbeitung der MaRisk«, 5.Juni 2012, S.13. 6 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen …” „… – Corporate governance principles for banks, BCBS d328, 8.Juli 2015, S.22. 2 Vgl. European Banking Authority …” „… 8.1 Neu-Produkt-Prozess 5 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. I-XXXVIII

„… Vorgaben der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (European Banking Authority, EBA)18 ergeben könnten …” „… Auflage 18 European Banking Authority, Consultation Paper – EBA Draft Guidelines on Outsourcing …” „… Kommentar integriert. X Vorwort zur f nften Auflage 20 European Banking Authority, Leitlinien zu gemeinsamen …”

BT 3 Anforderungen an die Risikoberichterstattung S. 1617-1672

„… EBA-Leitlinien darauf Bezug genommen. Vgl. z.B. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance …” „… , EBA/GL/2017/11, 21. März 2018, S.20 und 38 f.; European Banking Authority, Final Report – Guidelines on …” „… institution’s stress testing, EBA/GL/2018/04, 19. Juli 2018, S. 22; European Banking Authority, Guidelines on …”

BT 2 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision S. 1561-1616

„… Authority, EBA Guidelines on Internal Governance (GL 44), 27.September 2011; European Banking Authority …” „… , Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März 2018. 8 Vgl. European Banking Authority …” „… , Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März 2018, S. 13. 9 Vgl. European Banking Authority …”

Teil I S. 1-86

„… investment firms, 20.Juli 2011. 56 European Banking Authority, EBA Guidelines on Internal Governance (GL 44 …” „… , Bundesrats-Drucksache 378/13 vom 17.Mai 2013. 72 European Banking Authority, EBA Guidelines on Internal Governance (GL …” „… Framework for Assessing Risk Culture, 7.April 2014, S.1; European Banking Authority, Leitlinien zur internen …”

AT 1 Vorbemerkung S. 90-136

„… . European Banking Authority, EBA Guidelines on Internal Governance (GL 44), 27.September 2011, S.38 und 43 …” „… . Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März 2018 …” „… . European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März 2018; European …”

AT 2 Anwendungsbereich S. 137-192

„… governance principles for banks, BCBS d328, 8.Juli 2015, S.2; European Banking Authority, Leitlinien zur …” „… Beteiligungen, Tochterge- 164 AT 2.2 Risiken 19 Vgl. European Banking Authority, Final Report – Guidelines on …” „… Geschäftsführung, DGRV-Schriftenreihe, Band 42, Wiesbaden, 2000, S.32f. 21 Vgl. hierzu European Banking Authority …”

Anlage 25: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Entwurf zur Neuausrichtung des Leitfadens zur aufsichtlichen Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte Übermittlungsschre... S. 1766

„… Leitlinien zum aufsichtlichen Überwachungs- und Bewertungsprozess (SREP) der European Banking Authority (EBA …”

BTO Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation S. 953-991

„… 14 Vgl. European Banking Authority, EBA Guidelines on Internal Governance (GL 44), 27.September 2011 …” „… . European Banking Authority, EBA Guidelines on Internal Governance (GL 44), 27.September 2011, S.28. Diese …” „… Anforderung findet sich auch in den überarbeiteten Leitlinien. Vgl. European Banking Authority, Leitlinien …”

BTO 2 Handelsgeschäft S. 1161-1222

„… Handelsbuchbegriff. 9 Vgl. Financial Services Authority, The prudential regime for trading activities – A fundamental …” „… Handelsgeschäften auf dem Prüfstand, in: BaFinJournal, Ausgabe August 2011, S.14–19; Basel Committee on Banking …” „… Banking Supervision, Minimum capital requirements for market risk, Standards, 14. Januar 2016; Basel …”

AT 6 Dokumentation S. 727-732

„… Lösung zu finden. 732 AT6 Dokumentation 6 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen …”

BTO 1 Kreditgeschäft S. 992-1160

Stichwortregister S. 1933-1955

„… Wertpapieraufsichtsbehörde siehe »ESMA« Europäische Zentralbank siehe »EZB« European Banking Authority siehe »EBA« European …” „… Central Bank siehe »EZB« European Insurance and Occupational Pensions Authority siehe »EIOPA« European …” „… Securities and Markets Authority siehe »ESMA« European Stability Mechanism siehe »ESM« Exklusivität – des …”

doi.org/10.34156/9783791037769

Arne Martin Buscher, Christopher Harbou, Vivien Link, Thomas Weigl - Verordnung über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Vergütungssysteme von Instituten (Institutsvergütungsverordnung - InstitutsVergV)

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Arne Martin Buscher, Christopher Harbou, Vivien Link, Thomas Weigl

Verordnung über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Vergütungssysteme von Instituten (Institutsvergütungsverordnung - InstitutsVergV)

2018

Treffer in den folgenden Teilen:

Literaturverzeichnis S. 712-726

„… . European Banking Authority, EBA Guidelines on Internal Governance (GL 44), 27. September 2011. European …” „… Article 94(2) of Directive 2013/36/EU (EBA/RTS/2013/11), 16. Dezember 2013. European Banking Authority …” „… . European Banking Authority, EBA-Leitlinien zur Datenerfassung im Hinblick auf Personen mit hohem Einkommen …”

§ 20 InstitutsVergV Zurückbehaltung, Anspruchs- und Auszahlungsvoraussetzungen, Rückforderung (Ex-post-Risikoadjustierung) S. 471-511

„… Instrumenten. 473 1 Ex-post-Risikoadjustierung § 20 1 Vgl. grundlegend dazu European Banking Authority …” „… – InstitutsVergV) in der Fassung vom 15. Februar 2018, zu § 20. Vgl. auch European Banking Authority, Leitlinien …” „… 2. 8 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für eine solide Vergütungspolitik gemäß Artikel …”

§ 19 InstitutsVergV Ermittlung der variablen Vergütung (Ex-ante-Risikoadjustierung) S. 435-470

„… Gesamtergebnisses des Institutes zugrunde...«; European Banking Authority, Leitlinien für eine solide …” „… 2018, zu §19. 16 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für eine solide Vergütungspolitik gemäß …” „… Organisationseinheit § 19 25 Vgl. grundlegend European Banking Authority, Leitlinien für eine solide …”

§ 16 InstitutsVergV Offenlegung S. 329-351

„… . European Banking Authority, Leitlinien zu den Offenlegungspflichten gemäß Teil 8 der Verordnung (EU) Nr …” „… . European Banking Authority, Leitlinien zu den Offenlegungspflichten gemäß Teil 8 der Verordnung (EU) Nr …” „… . 575/2013 (EBA/GL/2016/11), vom 4. August 2017, Tz. 7 f und 28 ff. 11 Vgl. European Banking Authority …”

§ 12 InstitutsVergV Anpassung der Vergütungssysteme S. 259-267

„… tungssysteme § 12 2 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für eine solide Vergütungspolitik gemäß …” „… Vorgaben. Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für eine solide Vergütungspolitik gemäß Artikel 74 …” „… . August 2016, § 12 InstitutsVergV-Entwurf. Vgl. auch European Banking Authority, Leitlinien für eine …”

§ 4 InstitutsVergV Ausrichtung an der Strategie des Institutes S. 132-142

„… (Institutsvergütungsverordnung – InstitutsVergV) in der Fassung vom 15. Februar 2018, zu § 4. 3 Vgl. European Banking Authority …” „… tungssysteme mit den Strategien 6 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für eine solide …” „… IV der Leitlinien, der in §§ 17 bis 22 umgesetzt ist. Vgl. European Banking Authority, Leitlinien …”

Teil I S. 1-56

„… Standards und Leitlinien der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (»European Banking Authority« – EBA) als …” „… veröffentlichte deutsche Fassung der EBA-Leitlinien abgestellt. Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für …” „… Union vom 14. Dezember 2010, L 329/3–35. 30 European Banking Authority, Guidelines on the Remuneration …”

§ 6 InstitutsVergV Verhältnis von variabler zu fixer Vergütung; Billigung einer höheren Obergrenze gemäß § 25a Absatz 5 Satz 5 des Kreditwesengesetzes S. 175-204

„… Angemessenes Verh ltnis von variabler und fixer Verg tung (Abs. 1) 10 Vgl. European Banking Authority …” „… Fassung vom 6. Oktober 2010, S. 12. 11 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für eine solide …” „… (Institutsvergütungsverordnung – InstitutsVergV) in der Fassung vom 15. Februar 2018, zu § 6. 23 Vgl. European Banking Authority …”

§ 22 InstitutsVergV Zusätzliche Leistungen zur Altersversorgung S. 517-525

„… - 517 1 Konkretisiert durch European Banking Authority, Leitlinien für eine solide Vergütungspolitik …” „… , European Banking Authority, Leitlinien für eine solide Vergütungspolitik gemäß Artikel 74 Absatz 3 und …” „… Fassung vom 15. Februar 2018, zu §22; vgl. auch European Banking Authority, Leitlinien für eine solide …”

§ 27 InstitutsVergV Gruppenweite Regelung der Vergütung S. 574-593

„… Practices (GL 42), 10. Dezember 2010, S. 22. 8 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für eine solide …” „… Vorgaben für eine Vergütungspolitik im Gruppenkontext vgl. European Banking Authority, Leitlinien für …” „… Abschnitt 4: Erg nzende Vorschriften f r Gruppen berblick 10 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien …”

§ 18 InstitutsVergV Anforderungen an Vergütungssysteme von Risikoträgern und Risikoträgerinnen in bedeutenden Instituten; Risikoausrichtung der Vergütungssysteme S. 374-434

„… vom 27. Juni 2013, L 176/338-436; European Banking Authority, Leitlinien für eine solide …” „… %29.pdf/14888706-e787-4efb-bf41-460cd0dd0f0e; European Banking Authority, Opinion of the European …” „… - 8e44-c6471e85f3db; European Banking Authority, Review of the Application of the Principle of of …”

§ 21 InstitutsVergV Vergütungen im Zusammenhang mit Ausgleichszahlungen S. 512-516

„… – InstitutsVergV) in der Fassung vom 15. Februar 2018, zu §21; vgl. auch European Banking Authority, Leitlinien …” „… . dazu auch European Banking Authority, Leitlinien für eine solide Vergütungspolitik gemäß Artikel 74 …” „… . European Banking Authority, Leitlinien für eine solide Vergütungspolitik gemäß Artikel 74 Absatz 3 und …”

§ 5 InstitutsVergV Angemessenheit der Vergütung und der Vergütungssysteme S. 143-174

„… 2018, zu §5. 3 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zu Vergütungspolitik und -praktiken im …” „… Privatkundengeschäft vom 13. Dezember 2016, Tz. 1.1 und 1.5. 4 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zu …” „… 148 § 5 2 Angemessene Ausgestaltung der Verg tungssysteme (Abs. 1) 6 Vgl. European Banking Authority …”

§ 1 InstitutsVergV Anwendungsbereich S. 57-74

„… . 2 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für eine solide Vergütungspolitik gemäß Artikel 74 …” „… abgestellt. Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für eine solide Vergütungspolitik gemäß Art. 74 …” „… Europäischen Union vom 28. Februar 2014, L 60/52, Art. 7 Abs. 4. 12 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien …”

§ 7 InstitutsVergV Voraussetzungen für die Festsetzung des Gesamtbetrages der variablen Vergütung und die Erdienung zurückbehaltener Vergütungsbestandteile S. 205-225

„… . European Banking Authority, Survey on the implementation of the CEBS Guidelines on Remuneration Policies …” „… . European Banking Authority, Leitlinien für eine solide Vergütungspolitik gemäß Artikel 74 Absatz 3 und …” „… . 575/2013 vom 27. Juni 2016, Tz. 282. 30 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für eine solide …”

§ 2 InstitutsVergV Begriffsbestimmungen S. 75-112

„… Begriff der Verg tung (Abs. 1) 1 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für eine solide …” „… vom 15. Februar 2018, zu § 2. 5 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für eine solide …” „… 2013, § 2 Abs. 1 Satz 2. 23 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für eine solide …”

§ 17 InstitutsVergV Einstufung als bedeutendes Institut S. 352-373

„… als bedeutendes Institut (Abs. 1) 2 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für eine solide …” „… . September 2016. 16 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für eine solide Vergütungspolitik gemäß …” „… . European Banking Authority, Leitlinien für die Kriterien zur Festlegung der Anwendungsvoraussetzungen für …”

§ 3 InstitutsVergV Verantwortlichkeiten; Beteiligung der Kontrolleinheiten S. 113-131

„… (Abs. 1) § 3 1 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für eine solide Vergütungspolitik gemäß …” „… Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für eine solide Vergütungspolitik gemäß Artikel 74 …” „… Three-Lines-of-Defence-Modell vgl. European Banking Authority – Final Report, Guidelines on Internal Governance under Directive …”

§ 13 InstitutsVergV Information über die Vergütungssysteme S. 268-270

„… – InstitutsVergV) in der Fassung vom 15. Februar 2018, zu §13; vgl. auch European Banking Authority, Leitlinien …” „… , zu § 5. 7 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für eine solide Vergütungspolitik gemäß …”

§ 29 InstitutsVergV Inkrafttreten, Außerkrafttreten S. 598-600

„… Policies and Practices (GL 42), 10. Dezember 2010. 2 European Banking Authority, EBA Guidelines on Internal …” „… internationalen Vorgaben beruhen. 598 1 Committee of European Banking Supervisors, Guidelines on Remuneration …”

§ 23 InstitutsVergV Vergütungsbeauftragte in bedeutenden Instituten S. 526-551

„… dieser Kriterien. Vgl. im Einzelnen European Banking Authority, Leitlinien für eine solide …” „… . European Securities and Markets Authority and European Banking Authority – Final Report, Joint ESMA and EBA …” „… . European Securities and Markets Authority and European Banking Authority – Final Report, Joint ESMA and EBA …”

§ 11 InstitutsVergV Grundsätze zu den Vergütungssystemen in den Organisationsrichtlinien; Dokumentationspflichten S. 244-258

„… . European Banking Authority, Leitlinien für eine solide Vergütungspolitik gemäß Artikel 74 Absatz 3 und …” „… Entscheidungsbefugnisse von Aufsichtsorgan und Verg tungskontrollausschuss § 11 13 Vgl. European Banking Authority …” „… Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für eine solide Vergütungspolitik gemäß Artikel 74 …”

§ 9 InstitutsVergV Zusätzliche Anforderungen an die Vergütung der Mitarbeiter und Mitarbeiterinnen der Kontrolleinheiten S. 231-236

„… vorwiegend fest sein, um die Art ihrer Zuständigkeit widerzuspiegeln. Vgl. European Banking Authority …” „… Fassung vom 15. Februar 2018, zu §9. 12 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für eine solide …”

Stichwortregister S. 727-731

„… variablen Vergütung § 19, 1 – Mitbestimmung § 19, 99 European Banking Authority – High Earners Data …” „… Carried-Interest-Modell § 2, 8 Clawback – Kriterien § 20, 126 Committee of European Banking Supervisors – Leitlinien Teil …”

§ 8 InstitutsVergV Verbot der Einschränkung oder Aufhebung der Risikoadjustierung S. 226-230

„… 2016, § 8 InstitutsVergV, Tz. 2. 3 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für eine solide …” „… (Institutsvergütungsverordnung – InstitutsVergV) in der Fassung vom 15. Februar 2018, zu § 8. 6 Vgl. Committee of European …” „… Banking Supervisors, Guidelines on Remuneration Policies and Practices (GL 42), 10. Dezember 2010, S. 43 …”

§ 25 InstitutsVergV Personal- und Sachausstattung des Vergütungsbeauftragten S. 565-567

„… Konkretisierung dieser Kriterien. Vgl. im Einzelnen European Banking Authority, Leitlinien für eine solide …”

§ 15 InstitutsVergV Aufgaben des Vergütungskontrollausschusses S. 304-328

„… Organisationsverfassung in das nationale Recht eingeflossen sind. Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für eine …” „… , S. 2; Committee of European Banking Supervisors, High-Level principles for remuneration policies, 20 …” „… Instituts-Vergütungsverordnung, Frankfurt am Main 2016, S. 55. 56 Vgl. European Securities and Markets Authority and European …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. I-XVI

„… ), Amtsblatt der Europäischen Union vom 27. Juni 2013, L 176/338–436. 2 European Banking Authority, Leitlinien …”

§ 24 InstitutsVergV Aufgaben des oder der Vergütungsbeauftragten S. 552-564

„… Verteidigungslinie. Zu dem Three-Lines-of-Defence-Modell vgl. European Banking Authority, Final Report on Guidelines …”

§ 14 InstitutsVergV Anpassung bestehender Vereinbarungen S. 271-303

„… Arbeitsvertrags an geänderte zwingende Vorgaben zu widersetzen. 43 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zu …” „… anerkannt, vgl. Committee of European Banking Supervisors, Guidelines on Remuneration Policies and Practices …”

doi.org/10.34156/9783791037806

Patrik Buchmüller, Marcus Haas, Frank Beekmann - OpRisk-Regulierung der Banken nach Basel III

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Patrik Buchmüller, Marcus Haas, Frank Beekmann

OpRisk-Regulierung der Banken nach Basel III

2019

Treffer in den folgenden Teilen:

Literaturverzeichnis S. 185-194

„… and evaluation process (SREP), London, 19.12.2014 (EBA/ GL/2014/13) European Banking Authority (2016 …” „… ): EU-wide Stress Test Results, 29.07.2016 European Banking Authority (2017a): Leitlinien zu für SREP …” „… erhobene ICAAP- und ILAAP-Informationen, London, 10.02.2017 (EBA/GL/2016/10) European Banking Authority …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-12

„… der Europäischen Bankaufsichtsbehörden (Committee of European Banking Supervisors, Vorgängerbehörde …” „… Banking Authority EL Expected Loss – Erwarteter Verlust FinaRisikoV Verordnung zur Einreichung von Finanz …” „… Directive CRDTG Capital Requirements Transposition Group CRR Capital Requirements Regulation EBA  European …”

3 Säule II: Die Berücksichtigung des operationellen Risikos in Risikotragfähigkeit, Stresstesting und laufender Steuerung S. 85-114

„… hat sich mit der Arbeit der European Banking Authority (EBA) als Nachfolgebehörde von CEBS und die …” „… zunächst nicht weiter ausgestaltet. Lediglich auf EU- Ebene wurde von dem Committee of European Banking …” „… Zinsänderungsrisiko im Anlagebuch (interest rate risk in the banking book, IRRBB) sowie zum Stresstesting …”

4 Besondere Anforderungen an Unterrisiken des operationellen Risikos S. 115-148

„… Schadensausgleich mit sehr hohen Strafzahlungen belegt wurden. 117 Vgl. European Banking Authority (2017c). 4 …” „… Übertragungsraten und die Verfügbarkeit des Netzwerks (Internet) für Dienste wie Online-Banking auswirken. y Ein …” „… Financial Market Infrastructures (CROE) veröffentlicht. 151 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision …”

doi.org/10.34156/9783791043951

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