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Ralf Hannemann, Ira Steinbrecher, Thomas Weigl - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

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Ralf Hannemann, Ira Steinbrecher, Thomas Weigl

Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

2019

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Teil I S. 1-86

„… 176/1–337. 16 Richtlinie 2013/36/EU (Bankenrichtlinie – CRDIV) des Europäischen Parlaments und des Rates …” „… der Bankenrichtlinie23 sowie die Änderung der Kapitaladäquanzrichtlinie.24 Beide Richtlinien wurden …” „… 2006/48/EG (Bankenrichtlinie – CRD) des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14.Juni 2006 über die …”

AT 1 Vorbemerkung S. 90-136

„… . der Bankenrichtlinie2, die als EU-weite Anforderungen im Zusammenhang mit der Ausarbeitung der MaRisk …” „… Bankenrichtlinie, 91 AT 1 Vorbemerkung 1 Basel Committee on Banking Supervision, International Convergence of …” „… 2006/48/EG (Bankenrichtlinie – CRD) des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14.Juni 2006 über die …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… Risikomanagement der Institute aus Basel III5 in der Bankenrichtlinie (»Capital Requirements Directive«, CRD IV)6 …” „… Ergänzung bzw. Konkretisierung von Basel III stehen. 6 Richtlinie 2013/36/EU (Bankenrichtlinie – CRD IV) des …” „… Bankenrichtlinie (Capital Requirements Directive, CRD IV) Erwähnung findet. Diesen Vorgaben zufolge sollten …”

Anlage 15: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 15/2009 (BA) zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 14. August 2009 S. 1727-1730

„… deckungsgleich in die Änderungsrichtlinie zur Bankenrichtlinie überführt werden sollen. Die neuen …”

Anlage 23: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 18. Februar 2016 S. 1760-1763

„… . Diese Anforderung hat ihren Ursprung im Erwägungsgrund 54 der Bankenrichtlinie CRD IV (Capital …”

Literaturverzeichnis S. 1887-1932

„… Bundesbank, Änderung der neu gefassten EU-Bankenrichtlinie und der EU-Kapitaladäquanzrichtlinie sowie …”

Anlage 18: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 26. April 2012 S. 1741-1745

„… der EU-Bankenrichtlinie (»CRDIV«) zurückzuführen. Andererseits hat die EBA schon im September 2011 …”

Anlage 19: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2012 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 14. Dezember 2012 S. 1746-1750

„… hierfür nötige Durchschlagskraft und Unabhängigkeit zu verschaffen, sehen zudem sowohl Bankenrichtlinie …”

AT 2 Anwendungsbereich S. 137-192

„… der Bankenrichtlinie aufgeführten Risikoarten, also die Restrisiken2 (Art. 80 CRD IV), die …” „… Verkäufer bzw. als Verkäufer für jeden Käufer fungiert. Hiermit wird eine in der Bankenrichtlinie mit …” „… . Regierungsbegründung zum Entwurf eines Gesetzes zur Umsetzung der neu gefassten Bankenrichtlinie und der neu gefassten …”

Anlage 31: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht/Deutsche Bundesbank Aufsichtliche Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte und deren prozessualer Einbindung in die Gesamtbankst... S. 1847-1869

„… ........................................................................ 1 1847 1. Einleitung 1 Gemäß Artikel 73 der EU-Bankenrichtlinie (Richtlinie 2013/36/EU) müssen …” „… EU-Bankenrichtlinie Bestandteil des bankaufsichtlichen Überprüfungs- und Bewertungsprozesses (Supervisory Review and …”

BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs- und -controllingprozesse S. 1223-1247

„… Reputationsrisiken (?AT2.2 Tz.2, Erläuterung) zunächst die übrigen in der Bankenrichtlinie aufgeführten …” „… die Risikosteuerungs- und -controllingprozesse 70 Vgl. Richtlinie 2013/36/EU (Bankenrichtlinie – CRDIV …”

AT 3 Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung S. 193-220

„… . 10 Vgl. Richtlinie 2013/36/EU (Bankenrichtlinie – CRDIV) des Europäischen Parlaments und des Rates …” „… . 15 Vgl. Richtlinie 2013/36/EU (Bankenrichtlinie – CRDIV) des Europäischen Parlaments und des Rates …”

Anlage 27: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) inkl. Erläuterungen Rundschreiben 09/2017 (BA)vom 27. Oktober 2017 S. 1773-1836

„… (Bankenrichtlinie – »CRD IV«) zur Organisation und zum Risikomanagement der Institute vor. Danach sind von den …” „… Wirksamkeit dieser Verfahren, Methoden und Prozesse sind von der Aufsicht gemäß Art. 97 der Bankenrichtlinie …” „… auf die Methoden zur Berechnung der aufsichtsrechtlich erforderlichen Eigenmittel der Bankenrichtlinie …”

BTR 3 Liquiditätsrisiken S. 1363-1516

„… Vgl. Deutsche Bundesbank, Änderung der neu gefassten EU-Bankenrichtlinie und der …” „… Europäischen Bankaufsichtsbehörden (CEBS)87 fanden über die Bankenrichtlinie auf europäischer Ebene zu einem …” „… Bankenrichtlinie wurde u.a. auf diese Ausarbeitungen von CEBS verwiesen, insbesondere auf die Leitlinien zur …”

AT 4 Allgemeine Anforderungen an das Risikomanagement S. 221-711

„… (Bankenrichtlinie – CRDIV) des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26.Juni 2013 über den Zugang zur …” „… der Europäischen Union vom 27.Juni 2013, L 176/377. 3 Vgl. Richtlinie 2013/36/EU (Bankenrichtlinie …” „… vom 27.Juni 2013, L 176/382. 4 Vgl. Richtlinie 2013/36/EU (Bankenrichtlinie – CRDIV) des Europäischen …”

Stichwortregister S. 1933-1955

„… Bankenrichtlinie siehe »CRD« Bankenverordnung siehe »CRR« Bank Recovery and Resolution Directive siehe »BRRD …”

BTR 2 Marktpreisrisiken S. 1291-1362

doi.org/10.34156/9783791037769

Ralf Hannemann, Thomas Weigl, Marina Zaruk - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

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Ralf Hannemann, Thomas Weigl, Marina Zaruk

Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

2022

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Teil I: Hintergruünde, Rahmen und Umsetzung S. 1-124

„… /EU (Bankenrichtlinie – CRD IV) des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 überden …” „… vervollständigen soll. Die Umsetzung der im Rahmen desBankenpaketes geänderten Bankenrichtlinie (Capital …” „… Bankenrichtlinie35sowie die Änderung der Kapitaladäquanzrichtlinie.36 Beide Richtlinien wurden unter dem …”

AT 1 Vorbemerkung S. 128-191

„… Basel II1 bzw.der Bankenrichtlinie2, die als EU-weite Anforderungen im Zusammenhang mit der …” „… Bankenrichtlinie,– das Verhältnis der MaRisk zu den Vorgaben der MiFID3 und ihrer Durchführungsrichtlinie4,– die …” „… 2004.2 Richtlinie 2006/48/EG (Bankenrichtlinie – CRD) des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14 …”

Anlage 15: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 15/2009 (BA) zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 14. August 2009 S. 2214-2217

„… im Übrigendeckungsgleich in die Änderungsrichtlinie zur Bankenrichtlinie überführt werden …”

Anlage 24: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 18. Februar 2016 S. 2251-2254

„… und zu fördern. Diese Anforderung hat ihrenUrsprung im Erwägungsgrund 54 der Bankenrichtlinie CRD IV …”

BTR 3 Liquiditätsrisiken S. 1820-1851

„… Liquidittsrisiken70 Vgl. Deutsche Bundesbank, Änderung der neu gefassten EU-Bankenrichtlinie und der …” „… Bankaufsichts-behörden (CEBS)102 fanden über die Bankenrichtlinie auf europäischer Ebene zu einem großen TeilEingang in …”

Anlage 18: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 26. April 2012 S. 2228-2232

„… entwickelthaben. Die erneute Überarbeitung ist einerseits auf die Überarbeitung der EU-Bankenrichtlinie(»CRD IV …”

Anlage 19: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2012 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 14. Dezember 2012 S. 2233-2237

„… verschaffen, sehen zudem sowohl Bankenrichtlinie alsauch die einschlägigen EBA Guidelines on Internal …”

Literaturverzeichnis S. 2451-2510

„… , Finanzstabilitätsbericht 2010, 18. November 2010.Deutsche Bundesbank, Änderung der neu gefassten EU-Bankenrichtlinie und …”

Anlage 31: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht/Deutsche Bundesbank Aufsichtliche Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte und deren prozessualer Einbindung in die Gesamtbankst... S. 2274-2297

„… ......................................................... 22972275RTF-Leitfaden vom 24. Mai 20181. Einleitung1 Gemäß Artikel 73 der EU-Bankenrichtlinie (Richtlinie …” „… EU-Bankenrichtlinie Bestandteil des bankaufsichtlichen Überprüfungs-und Bewertungsprozesses (Supervisory Review and …”

AT 2 Anwendungsbereich S. 192-199

„… Reputationsrisiken(? AT 2.2 Tz. 2, Erläuterung) zunächst die übrigen in der Bankenrichtlinie …”

AT 2.3 Geschäfte S. 253-275

„… eines Gesetzes zur Umsetzung der neu gefasstenBankenrichtlinie und der neu gefassten …” „… Bankenrichtlinie sowie derKapitaladäquanzrichtlinie durch § 19 Abs. 1a in das KWG integriert wurde, bezieht sich …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… , die ihr von derEU-Kommission über die Bankenrichtlinie (»Capital Requirements Directive«, CRD) oder …” „… Regulation«)CRD Bankenrichtlinie (»Capital Requirements Directive«)CPRS Methodik der klimapolitisch relevanten …”

AT 4.1 Risikotragfähigkeit S. 325-453

„… (Bankenrichtlinie – CRD IV) des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013über den Zugang zur …” „… derEuropäischen Union vom 27. Juni 2013, L 176/377.2 Vgl. Richtlinie 2013/36/EU (Bankenrichtlinie – CRD IV) des …” „… . Juni 2013, L 176/382.3 Vgl. Richtlinie 2013/36/EU (Bankenrichtlinie – CRD IV) des Europäischen …”

AT 3 Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung S. 276-309

„… -Report),1. Juli 2015, S. 11.56 Vgl. Richtlinie 2013/36/EU (Bankenrichtlinie – CRD IV) des Europäischen …” „… . Richtlinie 2013/36/EU (Bankenrichtlinie – CRD IV) des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni …”

BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs- und -controllingprozesse S. 1657-1688

„… Reputationsrisiken (? AT 2.2 Tz. 2, Erläuterung)zunächst die übrigen in der Bankenrichtlinie aufgeführten …”

AT 4.3.3 Stresstests S. 593-681

„… Bundesbank, Änderung der neu gefassten EU-Bankenrichtlinie und der EU-Kapitaladäquanzrichtlinie …” „… Bundesbank, Änderung der neu gefassten EU-Bankenrichtlinie und der EU-Kapitaladäquanzricht-linie sowie …”

Anlage 39: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) inkl. Erläuterungen Rundschreiben 10/2021 (BA) vom 16. August 2021 S. 2331-2408

„… der Richtlinie 2013/36/EU (Bankenrichtlinie – »CRD IV«) zur Organisation und zumRisikomanagement der …” „… Bankenrichtlinie im Rahmen des bankaufsichtlichen Über-wachungsprozesses regelmäßig zu beurteilen (»Supervisory …” „… die Methoden zurBerechnung der aufsichtsrechtlich erforderlichen Eigenmittel der Bankenrichtlinie sind …”

AT 2.1 Anwenderkreis S. 200-234

„… derBankenrichtlinie mit spezifischen Rechtsfolgen verknüpfte Funktion innerhalb des Finanzmark-tes regulatorisch …” „… Bankenrichtlinie und der neugefassten Kapitaladäquanzrichtlinie, Bundesrats-Drucksache 153/06, 24. Februar 2006, S …”

AT 2.2 Risiken S. 235-252

„… 2.2 Tz. 2, Erläuterung) zunächst die übrigen in der Bankenrichtlinie aufgeführtenRisikoarten, also …”

BTR 2.3 Marktpreisrisiken des Anlagebuches (einschließlich Zinsänderungsrisiken) S. 1786-1819

„… Anlagebuches67 Vgl. Deutsche Bundesbank, Änderung der neu gefassten EU-Bankenrichtlinie und der …”

AT 4.4.2 Compliance-Funktion S. 789-832

„… Bankenrichtlinie (Capital Requirements Directive, CRD IV) noch die Bankenverordnung(Capital Requirements Regulation …”

Stichwortregister S. 2511-2540

„… ; Teil I, 34, 191– quantitative AT 1, 93; BTR 1, 60Bankenrichtlinie siehe »CRD«Bankenverordnung siehe …”

BTR 3.1 Allgemeine Anforderungen S. 1852-1955

„… Vorschläge des BCBS wurden grundsätzlich bereits bei der Anpassung der Bankenrichtlinieim Herbst 2009 …”

AT 4.2 Strategien S. 454-532

„… Gesetzgeber bewusst den Plural. Nach der Regierungsbegründung zur Umset-zung der Bankenrichtlinie und der …”

doi.org/10.34156/9783791054605

Thomas Dietz - Bankgeschäftlich Prüfungen

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Thomas Dietz

Bankgeschäftlich Prüfungen

2019

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3 Das Baseler Rahmenwerk als Grundlage bankgeschäftlicher Prüfungen S. 37-50

„… Richtlinien umgesetzt, der überarbeiteten Bankenrichtlinie (2006/48/EG) einerseits (Europäische Union 2006a …” „… Bankenrichtlinie (Anforderungen für das Kredit- und das operationelle Risiko) mit Inkrafttreten der CRR und CRD IV …” „… »CRD« im Jahr 2006 eher schlank gehalten (die damaligen Art. 123 der Bankenrichtlinie zum ICAAP, Art …”

2 Institutionelle Ausgestaltung nationaler und europäischer Bankenaufsicht S. 21-36

„… mikroprudenziellen Aufsicht über Kreditinstitute im Sinne der Bankenrichtlinie 2006/48/EG (EU (2006a)) (seit …”

4 Bankgeschäftliche Prüfungen als Mittel der Informationsgewinnung für die Bankenaufsicht S. 51-186

„… Anforderungen für die aufsichtliche Zulassung von IRB-Ansätzen bereits mit der überarbeiteten Bankenrichtlinie …” „… Bankenrichtlinie vorzunehmenden Prüfungshandlungen und der Bewertung ihrer Ergebnisse. Es wurden auch Anträge von …” „… Bankenrichtlinie (heutiger Art. 20 CRR) im Wege einer gemeinsamen Entscheidung aller am Antragsverfahren …”

doi.org/10.34156/9783791043036

Arne Martin Buscher, Christopher Harbou, Vivien Link, Thomas Weigl - Verordnung über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Vergütungssysteme von Instituten (Institutsvergütungsverordnung - InstitutsVergV)

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Arne Martin Buscher, Christopher Harbou, Vivien Link, Thomas Weigl

Verordnung über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Vergütungssysteme von Instituten (Institutsvergütungsverordnung - InstitutsVergV)

2018

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Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… 2002/87/EG und zur Aufhebung der Richtlinien 2006/48/EG und 2006/49/EG (Bankenrichtlinie – CRD IV …” „… Wiederverbriefungen und im Hinblick auf die aufsichtliche Überprüfung der Vergütungspolitik (Bankenrichtlinie – CRD …” „… 2002/87/EG und zur Aufhebung der Richtlinien 2006/48/EG und 2006/49/EG (Bankenrichtlinie – CRD IV …”

Teil I S. 1-56

„… Wiederverbriefungen und im Hinblick auf die aufsichtliche Überprüfung der Vergütungspolitik (Bankenrichtlinie – CRD …” „… (Bankenrichtlinie – CRD IV), Amtsblatt der Europäischen Union vom 27. Juni 2013, L 176/338–436. Erkenntnisse über …” „… Art. 22 Abs. 4 der Bankenrichtlinie, Leitlinien zu den neuen Vergütungsregelungen der CRD III zu …”

Literaturverzeichnis S. 712-726

„… Hinblick auf die aufsichtliche Überprüfung der Vergütungspolitik vom 24. November 2010 (Bankenrichtlinie …” „… /EG (Bankenrichtlinie – CRD IV), Amtsblatt der Europäischen Union vom 27. Juni 2013, L 176/338–436 …”

§ 4 InstitutsVergV Ausrichtung an der Strategie des Institutes S. 132-142

„… 2006/48/EG und 2006/49/EG (Bankenrichtlinie – CRD IV), Amtsblatt der Europäischen Union vom 27. Juni 2013 …”

§ 1 InstitutsVergV Anwendungsbereich S. 57-74

„… 2006/48/EG und 2006/49/EG (Bankenrichtlinie – CRD IV), Amtsblatt der Europäischen Union vom 27. Juni 2013 …”

Anlage 2 Auslegungshilfe zur Institutsvergütungsverordnung S. 621-688

„… EU-Recht umgesetzt. Auf der Grundlage des durch CRD III neu in die Richtlinie 2006/48/EG4 (Bankenrichtlinie …”

doi.org/10.34156/9783791037806

Patrik Buchmüller, Andreas Igl, Werner Neus - Einführung in die Bankenregulierung

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Patrik Buchmüller, Andreas Igl, Werner Neus

Einführung in die Bankenregulierung

2020

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Rechtsquellenverzeichnis S. 207-210

„… 2006/48/EG vom 14.06.2006 (Bankenrichtlinie)Richtlinie 2006/49/EG vom 14.06.2006 …”

2 Grundlagen der Bankenregulierung S. 19-74

„… Fassungen der Bankenrichtlinie8. Beginnend mit der Umsetzung der Basel-III-Empfehlungen wurde dieser …”

doi.org/10.34156/9783791049731

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