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Silvio Andrae, Martin Hellmich, Christian Schmaltz - Bankaufsichtliches Risikomanagement

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Silvio Andrae, Martin Hellmich, Christian Schmaltz

Bankaufsichtliches Risikomanagement

2018

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2.2 Regulierungsund Aufsichtsrahmen S. 21-33

„… von internationalen Organisationen (z. B. Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht) oder anderen privaten …” „… sind, wird auf globaler Ebene (z. B. durch den Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht oder den …” „… kommt zweimal jährlich zusammen. Es wirken unter anderem der Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 739 8.1.2 Dokumente des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht . . . . . 739 8.1.3 Dokumente der …” „… Institutionen und Ausschüsse . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22 Abb. 2.7: Internationale …” „… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30 Abb. 2.12: Ausschuss für Finanzstabilität …”

2.3 Bankenunion S. 33-63

„… . Begonnen wird mit den Vorgaben des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht. Sie sind die Grundlage für die …” „… Bankensystems bedrohlichen Tiefstand gefallen war. Im Rahmen der Beratungen des Baseler Ausschusses wurde 1988 …” „… 1998 wurde vom Baseler Ausschuss der sogenannte »Sydney Press Release« veröffentlicht. Darin kam zum …”

Stichwortverzeichnis S. 759-1

„… 154, 157, 638 Ausschuss für Finanzstabilität 31 Ausschüttung 75, 110, 574 Backtesting 309, 526, 605 …” „… , 306, 591, 593 Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht 23 Basel I 35, 78 Basel II 36, 142, 362, 569 Basel …”

3.7 Kapitalmarktunion S. 664-675

„… Falle bedarf es keiner vorgeschalteten Bank mehr. Der Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht hat sein …” „… transparenten STS-Verbriefungen enthalten. Diese ähneln den STC-Kriterien des Baseler Ausschusses ebenso wie …” „… einigte sich der Rat auf eine allgemeine Ausrichtung. Am 20. Dezember 2016 hat der Ausschuss der …”

8.2 Weitere Quellen S. 752-759

„… Ausfallfonds 154, 157, 638 Ausschuss für Finanzstabilität 31 Ausschüttung 75, 110, 574 Backtesting 309, 526 …” „… 38, 306, 591, 593 Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht 23 Basel I 35, 78 Basel II 36, 142, 362, 569 …”

2.1 Bankenregulierung S. 7-21

„… 2.8.3.3.1). Darüber hinaus müssen die G-SIB die Publikationen des Baseler Ausschusses auf der Konzernebene …” „… von internationalen Organisationen (z. B. Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht) oder anderen privaten …” „… sind, wird auf globaler Ebene (z. B. durch den Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht oder den …”

2.4 Kapital- und Liquiditätsvorschriften (Säule 1) S. 63-362

„… Kreditforderungen y im Inland (von der BaFin unter Berücksichtigung der Empfehlungen des Ausschusses für …” „… 0 %. In anderen Ländern wird das Konzept bereits angewandt (vgl. Tab. 2.5). Der Baseler Ausschuss …” „… bzw. vom Baseler Ausschuss aktualisiert und fortentwickelt.71 Die folgende Tabelle zeigt die …”

7 Zusammenfassung S. 735-739

„… Dokumente des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht BCBS (425): The regulatory treatment of sovereign …”

2.5 Anforderungen an das Risikomanagement (Säule 2) S. 362-475

„… entworfen. Hervorzuheben sind der Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht und der Finanzstabilitätsrat (vgl …” „… ihren Weg vom Baseler Ausschuss bis hin zur nationalen Aufsicht zeichnet Tabelle 2.91 nach. Im linken …” „… aus den Vorgaben des Baseler Ausschusses, der EBA sowie der CRD ergeben. Wenn genügend Änderungen …”

2.6 Offenlegung (Säule 3) S. 475-492

„… Europäischen Ausschusses für Systemrisiken vom 20. Dezember 2012. Die EBA-Leitlinien orientieren sich an …” „… Risikoausschuss gebildet hat und die Anzahl der bisher stattgefundenen Ausschusssitzungen Beschreibung des …”

8.1 Gesetzestexte und aufsichtliche Dokumente S. 739-752

„… des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht BCBS (425): The regulatory treatment of sovereign …”

2.7 Meldewesen S. 492-538

„… - und Handelsbuch sind zu einem Gesamtbetrag zu addieren. 484 Der Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht …”

doi.org/10.34156/9783791036410

Tobias Michaelis, Wilhelm Schmeisser - Rating und Basel III

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Tobias Michaelis, Wilhelm Schmeisser

Rating und Basel III

2016

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2 Kreditgeschäft der Banken S. 15-42

„… Einteilung des Gesamtbankrisikos lehnt sich an die Einteilung des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht …” „… Kreditrisiko auch das operationelle Risiko mit Eigenkapital unterlegt werden musste. Der Baseler Ausschuss …” „… Kreditvertrag vereinbarten Leistungen nur teilweise oder überhaupt nicht erhält.19 Der Baseler Ausschuss sieht …”

Anhang S. 107-132

„… Literaturverzeichnis Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht [Basel III, 2010a]: Basel III: Ein globaler …” „… loads/Aufgaben/Bankenaufsicht/Basel/basel3_pressemitteil ung_biz_2011_03.pdf?__blob=publicationFile>, 09.11.2014 Baseler Ausschuss für …” „… Ausschuss für Bankenaufsicht (Hrsg.) [Eigenkapitalvereinbarung, 2003]: Die neue Baseler …”

3 Risikoanalyse – Instrumente zur Beurteilung des Bonitätsrisikos S. 43-70

„… [Rating-Broschüre, 2010], S. 12, sowie Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht [Eigenkapitalvereinbarung, 2001], S. 54 …” „… einhalten, die vom Baseler Ausschuss festgelegt wurden. Die Mindestanforderungen werden dabei in elf …” „… Ausschuss fordert, dass ein Ratingsystem aus zwei eigenständigen, separaten Komponenten bestehen muss …”

4 Risikosteuerung – Kalkulation des Risikos im Kreditzins gemäß Basel II S. 71-100

„… . 286 f. 156 Vgl. Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht [Eigenkapitalmessung und …” „… . Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht [Eigenkapitalmessung und Eigenkapitalanforderungen, 2006],S. 76. 84 …” „… . 171 Vgl. Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht [Eigenkapitalmessung und Eigenkapitalanforderungen …”

doi.org/10.24053/9783739800615

Hanspeter Gondring - Immobilienwirtschaft

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Hanspeter Gondring

Immobilienwirtschaft

2013

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2 BASEL II – Die Eigenkapitalvereinbarung S. 962-967

„… Eigenkapitalvereinbarung 2.1 Der Basler Ausschuss für Bankaufsicht Der Basler Ausschuss für Bankenaufsicht (Basel Committee …” „… Zahlungsausgleich (BIZ, bzw. BIS – Bank for International Settlements) in Basel. Der Ausschuss tritt alle drei …” „… in der Bankenaufsicht beizutragen. Dafür arbeitet der Ausschuss Richtlinien und Empfehlungen aus …”

3 BASEL III – Die neue Eigenkapitalvereinbarung S. 967-973

„… Kapitalmärkten, wurde durch den Basler Ausschuss für Bankenaufsicht die Einführung von Basel III zur Stärkung der …” „… Der Basler Ausschuss verfolgt durch seine Reform insbesondere die folgenden Ziele:44 1. Erhöhung der …” „… . Basler Ausschuss für Bankenaufsicht, (2006), S. 14 41 Vgl. Basler Ausschuss für Bankenaufsicht, (2011 …”

1 Bilanzierung von Immobilien nach HGB und IAS S. 935-962

„… . Bilanzierung/Basel II/Basel III 2 BASEL II – Die Eigenkapitalvereinbarung 2.1 Der Basler Ausschuss für Bankaufsicht …” „… Der Basler Ausschuss für Bankenaufsicht (Basel Committee on Banking Supervision) wurde 1974 gegründet …” „… International Settlements) in Basel. Der Ausschuss tritt alle drei Monate zusammen. Seine Hauptaufgabe ist es …”

4 Weiterbildungen in der Immobilienwirtschaft S. 1086-1087

„… , Heft 5/2010, S. 30–32 Basler Ausschuss für Bankenaufsicht (2006): Internationale Konvergenz der …” „… Ausschuss für Bankenaufsicht (2011): Basel III: Ein globaler Regulierungsrahmen für widerstandsfähigere …”

Literaturverzeichnis S. 1087-1099

„… , Heft 5/2010, S. 30–32 Basler Ausschuss für Bankenaufsicht (2006): Internationale Konvergenz der …” „… Ausschuss für Bankenaufsicht (2011): Basel III: Ein globaler Regulierungsrahmen für widerstandsfähigere …” „… und der Schweiz, Bad Soden Sekretariat des Basler Ausschusses für Bankenaufsicht (Hrsg.) (2001 …”

Weiterführende Literatur S. 1099-1106

„… . Aufl., Bern Ausschuss für Bankaufsicht: Eigenkapitalvereinbarung, Januar 2001 b, Basel B Ballwieser, W …” „… . 15:1, S. 59–76 Basler Konsultationspapier, Ausschuss für Bankaufsicht, Überblick über die Neue Basler …”

Stichwortverzeichnis S. 1106-1137

„… 122 Ausschreibungsunterlagen 124 Ausschuss der Verbände und Kammern der Ingenieure und Architekten …” „… Basler Akkord (Basel I) 918 Basler Ausschuss für Bankaufsicht 918 Basler Eigenkapitalanforderung 919 …”

5 Durchführung der Bauträgerfinanzierung S. 800-811

„… und Aufbau eines speziellen Kreditratings Auf der Basis der Empfehlungen des Baseler Ausschusses für …”

3 Projektsteuerung S. 359-380

„… Projektmanagement (GPM) oder der Deutsche Verband der Projektsteuerer (DVP) sowie Ausschuss der Verbände und …”

7 Entwicklung und Grundlagen des Facility Managements S. 540-566

„… verabschieden, die später standardisiert werden.335 Der Ausschuss der Verbände und Kammern der Ingenieure und …”

7 Immobilienfonds S. 814-840

„… jeweiligen Kapitalanlagegesellschaft bestellt wird. Dieser Ausschuss muss aus mindestens drei Mitgliedern …”

3. Verfahren der Wertermittlung S. 997-1042

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-50

doi.org/10.15358/9783800645732

Ralf Hannemann, Thomas Weigl, Marina Zaruk - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

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Ralf Hannemann, Thomas Weigl, Marina Zaruk

Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

2022

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AT 4.3.4 Datenmanagement, Datenqualität und Aggregation von Risikodaten S. 682-726

„… ...................................... 201.6 Umsetzungsempfehlungen des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht .................. 241.7 …” „… der Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht (BCBS) im Januar 2013allgemeine Grundsätze zur effektiven …” „… , -qualitt und Aggregation von Risikodaten6 Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht, Grundsätze für die …”

BT 3.1 Allgemeine Anforderungen an die Risikoberichte S. 2103-2124

„… Risikoberichte erstellt und verbreitet werden, sollte nach den Vorstel-lungen des Baseler Ausschusses für …” „… Ausschuss für Bankenaufsicht, Grundsätze für die effektive Aggregation von Risikodaten und die …” „… 34/2002 (BA) vom20. Dezember 2002, S. 6.5 Vgl. Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht, Grundsätze für die …”

BT 3 Anforderungen an die Risikoberichterstattung S. 2099-2102

„… die Risikoberichterstattung sind dieVorgaben des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht1, die die …” „… Ausschuss für Bankenaufsicht, Grundsätze für die effektive Aggregation von Risikodaten und die …” „… Optimierungsbedarfbesteht.5 Auch nach Ansicht des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht bestehen zwischen denKapazitäten …”

Anlage 15: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 15/2009 (BA) zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 14. August 2009 S. 2214-2217

„… »Anschlussarbeiten« (v. a. Baseler Ausschuss für Banken-aufsicht, EU-Richtlinienvorhaben), die eine Anpassung der …” „… Geschäftsaktivitäten sowie der Vergütungsstruktur des Institutes hat die Geschäfts-leitung ferner einen Ausschuss …” „… Delegation nichtsanderes vorsieht, hat der Ausschuss keine Entscheidungskompetenzen. Unter dem …”

AT 2.2 Risiken S. 235-252

„… Veröffentlichungen zum Risikomanagement des Baseler Ausschusses für Banken-aufsicht und des Financial Stability …” „… Behörden16 überwacht, zu denen auch der bei der EZBangesiedelte Europäische Ausschuss für Systemrisiken …” „… Aufgaben des Ausschusses für Finanzstabilität (AFS) gehören gemäß § 2 FinStabG insbesondere die …”

AT 4.4.3 Interne Revision S. 833-867

„… bestellen. Für denAusschuss ist ein Vorsitzender zu benennen. Der Ausschussvorsitzende muss über …” „… .................................................................. 61.2.1 Empfehlungen des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht …” „… den Aufsichtsbehörden.1.2.1 Empfehlungen des Baseler Ausschusses fr Bankenaufsicht7Prinzipien zur …”

AT 4 Allgemeine Anforderungen an das Risikomanagement S. 310-324

„… gehören nach den Vorstellungen des Baseler Ausschusses für Banken-aufsicht sämtliche Prozesse, die …” „… verwendet. ZumBeispiel versteht der Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht (BCBS) unter dem »internen …” „… nachkommen (»Risikotoleranz«). Der Baseler Ausschuss fürBankenaufsicht (BCBS) definiert die »Risikotoleranz …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… eingearbeitet. Wie gewohnt sind alle relevanten Vorgaben des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht (BCBS), des …” „… Stability Board«, FSB) und vom BaselerAusschuss für Bankenaufsicht (»Basel Committee on Banking Supervision …” „… Arbeitsweise der Europäischen UnionAFBG AufstiegsfortbildungsförderungsgesetzAFS Ausschuss für …”

Teil I: Hintergruünde, Rahmen und Umsetzung S. 1-124

„… Ausschuss für Bankenaufsicht (BCBS) inzwischen einen Schlussstrich unter die Post-Finanzmarktkrise-Agenda …” „… vom Baseler Ausschuss fürBankenaufsicht (BCBS)22, die Vorgaben verschiedener Standardsetzer zur …” „… Internationalen Zahlungsausgleich (Bank for International Settlement, BIS) angesiedelte BaselerAusschuss für …”

BTR 3.1 Allgemeine Anforderungen S. 1852-1955

„… .............................................................. 1325.5.1 Empfehlungen des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht …” „… Steuerung des untertägigen Liquiditätsrisikos zuergreifen, wurde eine Empfehlung des Baseler Ausschusses …” „… ab. Nach den Vorstellungen des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht sollten …”

BTR 4 Operationelle Risiken S. 1976-2039

„… Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht (BCBS) hat sich mit jenen Auswirkungen vonFinTechs befasst, die für …” „… Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht (BCBS)zwar von der Definition der operationellen Risiken ausgenommen …” „… Empfehlungen sind vom Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht (BCBS) aufgegriffenworden.28 Konkret wird von den …”

BTO Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation S. 1263-1305

„… , soferndies in einschlägigen Veröffentlichungen des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht und desFinancial …” „… betrautenAusschuss steht dem Grundsatz der Funktionstrennung nicht entgegen.6.1 Risikoausschuss72 Im Zusammenhang mit …” „… diesenAusschuss zu nutzen. Aus diesem Grund ist die Mitwirkung des für die Funktionen des Risikocon-trollings …”

BT 3.2 Berichte der Risikocontrolling-Funktion S. 2125-2160

„… angemessene Kapitalausstattung dadurch beeinträchtigt sein könnte.2 Der Baseler Aus-schuss für …” „… Central Bank, ECB report on banks’ ICAAP practices, 11. August 2020, S. 21.3 Vgl. Baseler Ausschuss für …” „… Risikoberichterstattung stellt, sollten nachden Vorstellungen des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht (BCBS) im …”

BTO 1.1 Funktionstrennung und Votierung S. 1315-1351

„… allem auf das zustimmende Marktfolgevotum an. Soweit die Entscheidun-gen von einem Ausschuss getroffen …” „… werden, sind die Mehrheitsverhältnisse innerhalb diesesAusschusses deshalb so festzulegen, dass der …” „… Beschlussfassungsvorschriften (z.B. KWG, Satzung) bleiben hiervonunberührt. Soweit die Entscheidungen von einem Ausschuss …”

AT 7.1 Personal S. 940-956

„… Mitarbeitern (? AT 7.1 Tz. 3).6 Der Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht und die EBA bringen an verschiedenen …” „… , WorkingPaper No. 24, 23. Oktober 2013, S. 34; Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht, Grundsätze für die …” „… Sensi-bilisierungsprogramme sollten nach den Vorstellungen des Baseler Ausschusses für Bankenauf-sicht auf die spezifischen …”

AT 8.3 Übernahmen und Fusionen S. 1092-1098

„… auswirken können.3 In die gleiche Richtunggehen Empfehlungen des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht …” „… bernahmen und Fusionen1 Der Ausschuss der Europäischen Bankaufsichtsbehörden (»Committee of European …” „… getroffen werden, die insoweit direkt an die Geschäftsleitung berichtensoll.7 Auch der Baseler Ausschuss …”

AT 4.2 Strategien S. 454-532

„… . 10f.26 Der Ausschuss der Europäischen Bankaufsichtsbehörden (»Committee of European Banking …” „… Europäi-schen Ausschusses für Systemrisiken (ESRB) vorangetrieben. Der bei der EZB in Frankfurtangesiedelte …” „… makroprudenziellen Ebene agieren sollen.48 Zu nennen wäre zunächst der im Frühjahr2013 gegründete »Ausschuss für …”

AT 8 Anpassungsprozesse S. 1052-1053

„… Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht (BCBS) auf der internationalen Ebene formuliert.77Der BCBS erwartet …” „… Ausschuss für Bankenaufsicht, Grundsätze für die effektive Aggregation von Risikodaten und die …”

AT 4.3.3 Stresstests S. 593-681

„… bankinterner Stresstests hat sich auf internationaler Ebene zunächst derBaseler Ausschuss für Bankenaufsicht …” „… Ausschusses für Bankenaufsicht, 13. März 2009, S. 2.11 Vgl. Financial Stability Forum, Report of the …” „… practices and supervision,BCBS 155, 20. Mai 2009; Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht, Grundsätze für …”

Anlage 13: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 16. Februar 2009 S. 2207-2210

„… « orientieren sich insbesondere an den Empfehlungendes FSF und Dokumenten des Baseler Ausschusses. Maßgeblich …” „… nicht nur auf die Empfehlungen des FSF und die Anschluss-arbeiten des Baseler Ausschusses (»Principles …”

BTR 3.2 Zusätzliche Anforderungen an kapitalmarktorientierte Institute S. 1956-1975

„… insbesondere die deutlich detaillierteren Vorgaben vom Ausschuss derEuropäischen Bankaufsichtsbehörden (CEBS …” „… BaselerAusschusses für Bankenaufsicht aus dem Jahr 2008 eine Rolle. Auch diesen Prinzipien zufolge istdie ständige …” „… forderte zuvor bereits der BaselerAusschuss für Bankenaufsicht (BCBS), zum Schutz gegen die stärksten …”

BTR 3 Liquiditätsrisiken S. 1820-1851

„… Regulierungsinitiativen rückte.67 Der Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht hattebereits im Dezember 2006 eine »Working …” „… , sowie zu den Überwachungsindikatoren im Liquiditätsmanagement hat derBaseler Ausschuss für …” „… international tätige Institutevorgeschlagen.75 Außerdem hat sich der Ausschuss zur Offenlegung der LCR …”

Anlage 39: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) inkl. Erläuterungen Rundschreiben 10/2021 (BA) vom 16. August 2021 S. 2331-2408

„… Ausschusses besteht und der Vorsitzende des Ausschussesregelmäßig das gesamte Aufsichtsorgan informiert …” „… zum Risikomanagement des Baseler Ausschusses fürBankenaufsicht und des Financial Stability Board in …” „… Ausschüsse gebildet hat, können die Strategien auch an einen Ausschuss wei-tergeleitet und mit diesem …”

Literaturverzeichnis S. 2451-2510

„… KWG.Ausschuss für Finanzstabilität, Achter Bericht an den Deutschen Bundestag zur Finanzstabilität …” „… . März 2009.2454Literaturverzeichnis2 Am 1. Juni 2011 hat der Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht eine …” „… of capital measurement andcapital standards (Basel I), 15. Juli 1988.Baseler Ausschuss für …”

AT 7.2 Technisch-organisatorische Ausstattung S. 957-1015

„… Anforderungen an die Risikodatenaggregation und die Risikobericht-erstattung erwartet der Baseler Ausschuss für …” „… Informationstechnik, IT-Grundschutz-Kompendium, Glossar, Köln, 15. Februar 2021,S. 3.24 Vgl. Baseler Ausschuss für …” „… . Cyberattacken).3129 Der Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht greift den Aspekt der Vertraulichkeit insbesondere …”

AT 4.3.1 Aufbau- und Ablauforganisation S. 538-554

„… Ausschuss für Bankenaufsicht hat die Bedeutung eines angemessenen Umgangs mitInteressenkonflikten im …” „… einge-richteten Ausschuss eine bestimmte Verantwortung für Klima- und Umweltrisiken zugewiesenwerden …” „… zur Unterstützung der Geschäftsleitung hindeuten. So soll z.B. ein Aus-schuss, der sich auf die …”

AT 1 Vorbemerkung S. 128-191

„… des Risikoausschusses soll weder Vorsitzender des Auf-sichtsorgans noch eines anderen Ausschusses sein …” „… . 8 KWG).43 Auch der Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht schlägt für den Leiter der …” „… , sofern sie kein CRR-Institut sind. Die Bildung eines gemeinsamen Aus-schusses ist der BaFin mitzuteilen …”

AT 4.4.2 Compliance-Funktion S. 789-832

„… Sanktionsmöglichkeiten der Aufsichtsbehörden.10 Auf derinternationalen Ebene hatte der Baseler Ausschusses für …” „… Compliance-Funktion gehört somit zu der vom Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht, der EBAund der EZB beschriebenen …” „… Nichtigkeit von Verträgen oder Reputationsschäden sein.54 Der BaselerAusschuss für Bankenaufsicht (BCBS …”

BTO 1.2.1 Kreditgewährung S. 1411-1429

„… Vergabe von Fremdwhrungsdarlehen23Der Europäische Ausschuss für Systemrisiken (ESRB) empfiehlt den …” „… . Empfehlung des Europäischen Ausschusses für Systemrisiken zu Fremdwährungskrediten (ESRB/2011/1) vom21 …” „… Europäischen Ausschusses für Systemrisiken zu Fremdwährungskrediten (ESRB/2011/1) vom21. September 2011 …”

AT 7.3 Notfallmanagement S. 1016-1051

„… Berührungs-punkte mit dem von der EBA weit gefassten Prozess.27 Der Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht (BCBS …” „… Weise erwartet der Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht (BCBS), dass sichdie Institute auf …” „… Vorstellungen des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht (BCBS) gehen grundsätzlich indie gleiche Richtung …”

BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs- und -controllingprozesse S. 1657-1688

„… Europäischen Ausschuss für Systemrisiken (ESRB)vorkommen.81.3 Einheitliche aufsichtsrechtliche Risikotaxonomie …” „… - unddie strategischen Risiken gerechnet, die vom Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht (BCBS) vonder …” „… Geschäftspläne sowie seines Verhaltens auf seine Reputa-tion berücksichtigt wird.3531Der Baseler Ausschuss für …”

Anlage 23: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Antwortschreiben an die DK zur Leitung der Risikocontrolling-Funktion vom 18. Juli 2013 S. 2249-2250

„… . Dies stehtim Einklang mit internationalen Vorgaben wie den Prinzipien des Baseler Ausschusses …”

BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschäft S. 1352-1410

„… eine Empfehlung des Europäischen Ausschusses für Systemrisiken (ESRB) zurückgehen.17Aus welchen …” „… «, 5. Juni 2012, S. 14.17 Empfehlung des Europäischen Ausschusses für Systemrisiken zu …” „… Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschft18 Vgl. Empfehlung des Europäischen Ausschusses für …”

BT 2 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision S. 2040-2043

„… Der Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht (BCBS) hat im Juni 2012 seine Empfehlungen zurInternen …”

Anlage 17: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 11/2010 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 15. Dezember 2010 S. 2223-2227

„… MaRisk am 14.08.2009 wurden die Arbeiten auf internationaler Ebene, ins-besondere im Baseler Ausschuss …”

Anlage 24: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 18. Februar 2016 S. 2251-2254

„… an dieser Stelle setzt das Papier des Baseler Ausschusses an, wobei dieFähigkeit zur umfassenden …”

BTR 1 Adressenausfallrisiken S. 1689-1738

„… überarbeitetenLeitlinien zu den Stresstests der Institute ebenfalls keine Vorgaben. Der Baseler Ausschuss …” „… anderenMitgliedstaaten unterstützt werden, hat der Europäische Ausschuss für Systemrisiken (ESRB)entsprechende …” „… Ausschusses für Systemrisiken zu Fremdwährungskrediten (ESRB/2011/1) vom 21. Sep-tember 2011, Amtsblatt der …”

BTO 1.2.6 Risikovorsorge S. 1507-1518

„… Bankenfach-ausschusses, 27. März 2020.29 Vgl. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Regelmäßig …” „… Rechnung tragen und die einzelnen Prog-nosezeiträume angemessen gewichten.3230 Der Baseler Ausschuss für …”

BTR 2.2 Marktpreisrisiken des Handelsbuches S. 1773-1785

„… Bankenaufsichtsbehçrden39 Der Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht hat bereits im Dezember 2009 ein erstes …” „… backtesting counterparty credit risk models, BCBS 185, 10.Dezember 2010; Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht …”

AT 4.4.1 Risikocontrolling-Funktion S. 743-788

BTR 2.3 Marktpreisrisiken des Anlagebuches (einschließlich Zinsänderungsrisiken) S. 1786-1819

„… Ergänzend nennt der Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht das Credit-Spread-Risiko im Anlagebuch(»Credit …” „… unerwarteten Zinsnderung6.5.1 Historische Entwicklung53Den Vorgaben des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht …” „… Meldewesens zunächst verzichtet. Vom Baseler Ausschuss fürBankenaufsicht wurde die Frühwarnstufe im April …”

Anlage 18: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 26. April 2012 S. 2228-2232

„… hat der Europäische Ausschuss für Systemrisiken(»European Systemic Risk Board« – ESRB), mittlerweile …”

Anlage 19: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2012 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 14. Dezember 2012 S. 2233-2237

„… Risikomanagement des BaselerAusschusses für Bankenaufsicht und des Financial Stability Board bedeutet im Übrigen …”

Anlage 21: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 24. April 2013 Protokoll S. 2240-2244

„… , lassen sicheinem Papier des Baseler Ausschusses zum Thema Compliance2 entnehmen. Mit der …”

Anlage 27: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 09/2017 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 27. Oktober 2017 S. 2259-2263

„… Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht – für diese Anforderungen eineUmsetzungsfrist von drei Jahren …”

Stichwortregister S. 2511-2540

„… – Zustimmungsvorbehalte AT 9, 332Ausschuss der Europäischen Bankaufsichtsbehördensiehe »CEBS«Ausschuss für …” „… – europäische Umsetzung Teil I, 20Basel III BTR 3, 54; BTR 3.1, 82Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht …” „… EngagementsBTO 1.2.4, 5– von einem Ausschuss BTO 1.1, 7, 21Ereignis– außergewöhnliches AT 4.3.3, 192 …”

AT 4.5 Risikomanagement auf Gruppenebene S. 868-908

„… Fachkompetenz der internenKontrollfunktionen oft nicht angemessen.34 Der Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht …” „… Ausschuss für Banken-aufsicht56 zugrunde legen. Diese Indikatoren sind allerdings weder abschließend noch …” „… . Siekorrespondiert mit Vorgaben des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht, die sowohl auf dieInstitutsebene als …”

AT 4.3.2 Risikosteuerungs- und -controllingprozesse S. 555-592

„… Europäische Ausschuss fürSystemrisiken (ESRB) empfiehlt den makroprudenziellen Behörden im Hinblick auf die …” „… 2015, S. 2.11 Vgl. Empfehlung des Europäischen Ausschusses für Systemrisiken zu Zwischenzielen und …” „… Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht verweist u.a. darauf, dass mit konzerninternenTransaktionen auch …”

AT 7 Ressourcen S. 934-939

„… von der EBA im Rahmen des SREPbesonders beleuchtet werden.1412 Der Baseler Ausschuss für …”

BT 1 Besondere Anforderungen an das interne Kontrollsystem S. 1256-1262

„… Anlagebuch nachgedacht wird.7 Diediesbezüglichen Vorschläge vom Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht …”

AT 4.4 Besondere Funktionen S. 727-742

„… internen Governance im Jahr2011 hat sich der Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht (BCBS) mit der Rolle der …” „… Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht bereits im Jahr 2012 veröffentlichten Papierwerden die Aufgaben der …”

AT 5 Organisationsrichtlinien S. 909-926

„… fünften MaRisk-Novelle wurden die vom Baseler Ausschuss für Bankenaufsichtformulierten Anforderungen an …” „… ) vom 20. Dezember 2002, Tz. 216 lit. k.15 Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht, Grundsätze für die …”

BTO 2.1 Funktionstrennung S. 1589-1596

„… nachgedacht.11 Die diesbezüglichen Vorschläge vom Baseler Ausschuss für Banken-aufsicht haben mit der …”

AT 4.1 Risikotragfähigkeit S. 325-453

„… zu analysieren.3431 Nach Veröffentlichung einer Publikation des Baseler Ausschusses für …”

Anlage 35: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 27. September 2019 Protokoll S. 2312-2320

„… Regulierungsvorhaben, die lediglich auf Ebene des Baseler Ausschus-ses (z.B. Output-Floor für die Säule I), nicht …”

AT 3 Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung S. 276-309

„… Baseler Ausschuss für Banken-aufsicht vertreten.22 Sie hat darüber hinaus Eingang in die …” „… Erwartungshaltung aufgegriffen. Gleichzeitig setzt die BaFin damit die Empfeh-lungen des Baseler Ausschusses für …”

AT 8.1 Neu-Produkt-Prozess S. 1054-1084

„… die Institute wird an dieser Stelle von der Aufsicht besonders betont.Der Baseler Ausschuss für …” „… Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht undder EBA verwendeten Modell der drei Verteidigungslinien …”

AT 2.1 Anwenderkreis S. 200-234

„… Einbeziehung der Inhalte einschlägiger Veröffentli-chungen zum Risikomanagement des Baseler Ausschusses für …” „… darstellen,fordert auch der Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht (BCBS) strenge Regeln für derenRisikomanagement …”

BT 2.3 Prüfungsplanung und -durchführung S. 2065-2079

„… fordertder Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht vom Prüfungsausschuss des Aufsichtsorgans sogar …”

AT 9 Auslagerung S. 1099-1254

„… Standardsetzer Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht (Basel Committee on Banking Super-vision, BCBS …” „… Ausschuss für Bankenaufsicht ordnet die auslagerungsspezi-fischen Risiken mit seinen einzelnen Komponenten …” „… Finanzdienstleistungsaufsicht, Übermittlungsschreiben zum Rundschreiben 5/2007 (BA) vom30. Oktober 2007, S. 2.61 Der Ausschuss …”

BTO 1.2.5 Behandlung von Problemkrediten S. 1460-1506

„… NPE-Ausschuss. In kleineren und weniger komplexen Instituten, wie insbesondereden Instituten der SREP-Kategorie …” „… (IWF), des Europäischen Systems der Zentralbanken (ESZB) oder des EuropäischenAusschusses für …”

BTR 2 Marktpreisrisiken S. 1739-1757

„… Financial Services Authority (FSA)47 angestoßenen undvom Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht (BCBS …”

BTO 2.2.1 Handel S. 1598-1626

„… Der Ausschuss der Europäischen Bankaufsichtsbehörden (»Committee of European Banking Supervisors …”

AT 2.3 Geschäfte S. 253-275

„… Kontrahenten ein hohes systemisches Risiko für die Finanzbranche darstellen,fordert auch der Baseler Ausschuss …”

BTO 1.3.2 Behandlung von Forbearance S. 1537-1568

„… nach Ansicht des Baseler Ausschussesfür Bankenaufsicht nicht automatisch dazu führen, dass der Kredit …”

Anlage 16: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 9. Juli 2010 S. 2218-2222

„… European Banking Supervisors« (CEBS) oder seitens des Baseler Ausschussesfür Bankenaufsicht, jedoch nicht …”

doi.org/10.34156/9783791054605

Yasmin Osman - Basiswissen Bankenaufsicht

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Yasmin Osman

Basiswissen Bankenaufsicht

2018

Results in this title

2 Wer Banken beaufsichtigt – das Einmaleins der Institutionen S. 17-56

„… gegossen den Rahmen bilden, in dem Banken agieren können. Der Basler Ausschuss für Bankenaufsicht zählt an …” „… und die Europäische Zentralbank diese Aufgabe. Daneben gibt es Gremien wie den Europäischen Ausschuss …” „… übergeordneten Institutionen wie Basler Ausschuss oder EBA. Und die EBA entwickelt für die EU-Kommission häufig …”

Glossar und Abkürzungsverzeichnis S. 167-172

„… 167 Glossar und Abkürzungsverzeichnis AfS – Ausschuss für Finanzstabilität: Deutsches Pendant des …” „… . BCBS – Basel Committee on Banking Supervision: Basler Ausschuss für Bankenaufsicht, aufgehängt an der …” „… . ESRB – European Systemic Risk Board: Europäischer Ausschuss für Systemrisiken. Das Gremium dient der …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… Institutionen vorgestellt, die an der Bankenaufsicht mitwirken. Vom international besetzten Basler Ausschuss für …” „… Basler Ausschuss für Bankenaufsicht …” „… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21 2.1.4 Wie der Basler Ausschuss Beschlüsse fällt …”

4 Woher die Bankenregeln stammen S. 93-126

„… Reformanstöße stammen seit den 1980-er Jahren aus der Feder des Basler Ausschusses für Bankenaufsicht (Basel …” „… relevanten Finanzmarkt. Das wirkt auf den ersten Blick überraschend, denn rein formal hat der Ausschuss …” „… . Statut des Basler Ausschusses für Bankenaufsicht Alle Beschlüsse des Ausschusses sind also zunächst …”

Stichwortverzeichnis S. 181-187

„… Aufwands-Ertrags-Verhältnis 138 Ausfallwahrscheinlichkeit 100 Auskunftsersuchen 133 Ausschuss der Europäischen …” „… Aufsichtsbehörden für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung (Eiopa) 23 Ausschuss für …” „… Basler Akkord 96 Basler Ausschuss für Bankenaufsicht 7, 13, 19, 94 – Arbeitsgruppen 20 – Aufgaben 21 …”

7 Wohin sich die Bankenaufsicht entwickeln könnte S. 159-166

„… Thema werden. Gespräche darüber hatten die Mitglieder des Basler Ausschusses bereits parallel zu den 7 …” „… geführt, der Ausschuss konnte sich letztlich aber nicht auf strengere Regeln einigen. Die Debatte soll …” „… es, dass die Finanzstabilitätswächter, etwa die Mitglieder des Europäischen Ausschusses für …”

1 Warum Banken kontrolliert werden S. 1-16

„… weitreichendste Konsequenz aus der Herstatt-Pleite war die Gründung des Basler Ausschusses für Bankenaufsicht …” „… Basler Ausschuss für Bankenaufsicht. Das ist ein internationales Gremium aus Notenbankern und …” „… Bankenaufsehern, in dem kein Politiker sitzt. Bislang hat der Basler Ausschuss drei Großreformen beschlossen, die …”

3 Was Bankenaufseher regulieren S. 57-92

„… Kapitalpuffer braucht und wenn ja, in welcher Höhe. Sie berücksichtigt dabei auch Empfehlungen des Ausschusses …” „… Kapitalpuffer veröffentlicht der Europäische Ausschuss für Systemrisiken. Für Großbanken relevant sind die …” „… auch auf fünf Prozent reduziert werden, legte der Basler Ausschuss Anfang Oktober 2017 fest. Er prüft …”

5 Welche Instrumente Bankenaufseher nutzen S. 127-146

„… Szenarien für die EBA-Stresstests entwickelt der Europäische Ausschuss für Systemrisiken ESRB in enger …”

doi.org/10.34156/9783791040035

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