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Ewald Scherm, Stefan Süß - Personalmanagement

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Ewald Scherm, Stefan Süß

Personalmanagement

Series: Lernbücher für Wirtschaft und Recht

Volume 2010

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Fallbeispiel: Mehrstufige Personalauswahl bei der Credit Suisse Private Banking S. 70-72

„… Private Banking Für die Credit Suisse Private Banking besteht seit Jahren das Problem, qualifi ziertes …” „… diesem Auswahlsystem wird SEARCH momentan auf alle Divisionen der Credit Suisse Private Banking …”

Kontrollfragen zu Teil III S. 70

„… Private Banking Für die Credit Suisse Private Banking besteht seit Jahren das Problem, qualifi ziertes …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-11

„… : Mehrstufige Personalauswahl bei der Credit Suisse Private Banking …”

doi.org/10.15358/9783800644742

Ralf Hannemann, Thomas Weigl, Marina Zaruk - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

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Ralf Hannemann, Thomas Weigl, Marina Zaruk

Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

2022

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Literaturverzeichnis S. 2451-2510

„… BankingOrganisations, BCBS 69, 1. Februar 2000.Basel Committee on Banking Supervision, Framework for the Evaluation of …” „… banking,Rede auf einer Konferenz der Federation of International Banks in Irland, Dublin, 20. Juni 2019.Enria …” „… 3/2004, S. 24–28.Andrae, Silvio, Geschäftsmodelle im Banking – Analyse und Entwicklung, Stuttgart, 2017 …”

AT 4.3.3 Stresstests S. 593-681

„… zukunftsorientierte Sichtweise auf das Risikoprofil des Institutes.595AT 4.3.3 Stresstests1 Vgl. European Banking …” „… Hinweise auf die596AT 4.3.3 Stresstests7 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zu den Stresstests der …” „… Committee on Banking Supervision, Principles for Sound Liquidity Risk Management and Supervision, BCBS …”

BTO 1.3.2 Behandlung von Forbearance S. 1537-1568

„… Banking Authority, Leitlinien über das Management notleidender und gestundeter Risikopositionen,EBA/GL …” „… synonym verwendet.3 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien über das Management notleidender und …” „… gestundeter Risikopositionen,EBA/GL/2018/06, 31. Oktober 2018, S. 7.4 Vgl. European Banking Authority …”

AT 4.4 Besondere Funktionen S. 727-742

„… anzentraler Stelle gemeinsam beschrieben.728AT 4.4 Besondere Funktionen1 Vgl. European Banking Authority, EBA …” „… Stellen ergänzt.729AT 4.4 Besondere Funktionen2 Vgl. European Banking Authority, Final Report …” „… unserer Sicht korrekte Zitierweiseentschieden. Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen …”

AT 4.4.1 Risikocontrolling-Funktion S. 743-788

„… 4.4.1 Risikocontrolling-Funktion2 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance …” „… Finanzdienstleistungsaufsicht, Protokoll der Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 5. November 2018,S. 4.4 Vgl. European Banking …” „… »Geschäftsbereiche«.6 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März …”

BTR 4 Operationelle Risiken S. 1976-2039

„… Finanzkrise«(»Great Financial Crisis«, GFC) bezeichnet. Vgl. Basel Committee on Banking Supervision, Principles for …” „… financial stability implica-tions, 19. Dezember 2019, S. 3.4 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision …” „… . Februar 2018, S. 24ff.5 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision, Cyber-resilience: Range of practices …”

AT 8.3 Übernahmen und Fusionen S. 1092-1098

„… Banking Supervisors«, CEBS) war bisEnde 2010 die Vorgängerinstitution der European Banking Authority (EBA …” „… ).2 Vgl. Committee of European Banking Supervisors, Consultation paper on the Guidebook on Internal …” „… etwaige Anpassungen unverzüglich vornehmen. Vgl.European Banking Authority, Leitlinien zur internen …”

AT 7.1 Personal S. 940-956

„… for banks, BCBS 328, 8. Juli 2015, S. 12, 25 und 31f.; Basel Committee on BankingSupervision …” „… Zuver-lässigkeit, 28. Mai 2018; European Securities and Markets Authority/European Banking Authority, Leitlinien …” „… ), 2. Auflage, Stuttgart, 2018.6 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zu den Stresstests der …”

AT 4 Allgemeine Anforderungen an das Risikomanagement S. 310-324

„… Institut311AT 4 Allgemeine Anforderungen an das Risikomanagement1 Vgl. Basel Committee on Banking …” „… Committee on Banking Supervision, Guidelines – Corporate governance principles for banks, BCBS 328, 8. Juli …” „… derstrategischen Ziele festgelegt werden sollte. Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen …”

BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs- und -controllingprozesse S. 1657-1688

„… BankingAuthority, Empfehlungen zur Auslagerung an Cloud-Anbieter, EBA/REC/2017/03, 28. März 2018; European …” „… BankingAuthority, Consultation Paper – EBA Draft Guidelines on Outsourcing arrangements, EBA/CP/2018/11, 22. Juni …” „… Risikosteuerungs- und -controllingprozesse2 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision, The internal audit …”

BTR 3.2 Zusätzliche Anforderungen an kapitalmarktorientierte Institute S. 1956-1975

„… kapitalmarktorientierte Institute1 Committee of European Banking Supervisors, Guidelines on Liquidity Buffers & Survival …” „… Periods (GL 28), 9. Dezember 2009.2 Vgl. Committee of European Banking Supervisors, Guidelines on …” „… Institute3 Vgl. Committee of European Banking Supervisors, Guidelines on Liquidity Buffers & Survival …”

BTR 3.1 Allgemeine Anforderungen S. 1852-1955

„… marketinfrastructures, 5. April 2012, Abschnitt 1.10.4 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision, Monitoring tools for …” „… intraday liquidity management, BCBS 248, 11. April2013, S. 2f.5 Vgl. European Banking Authority, Guidelines …” „… gedeckt werden kann.1857BTR 3.1 Allgemeine Anforderungen8 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision …”

BTR 2.3 Marktpreisrisiken des Anlagebuches (einschließlich Zinsänderungsrisiken) S. 1786-1819

„… eskaliert1790BTR 2.3 Marktpreisrisiken des Anlagebuches2 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur …” „… Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur Steuerung des Zinsänderungsrisikos bei Geschäften …” „… des Anlagebuchs,EBA/GL/2018/02, 19. Juli 2018, S. 17.4 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur …”

AT 7.3 Notfallmanagement S. 1016-1051

„… continuity, 29. August 2006.6 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für das Management von IKT- und …” „… Sicherheitsrisiken, EBA/GL/2019/04,28. November 2019, S. 21.7 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur …” „… Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März 2018, S. 50f.11 Vgl …”

AT 4.2 Strategien S. 454-532

„… ; European Central Bank, Financial Stability Review, 19. Mai 2021; European BankingAuthority, Risk Assessment …” „… Methoden fünf idealtypische Grundmodel-le identifizieren. Zu diesem Ergebnis kommt der »Banking Business …” „… Banking – Analyse und Entwicklung, Stuttgart, 2017.Aktiva der Europäischen Union und der Länder der …”

BTO 1.2.5 Behandlung von Problemkrediten S. 1460-1506

„… Zudem kann sich die Festlegung der1464BTO 1.2.5 Behandlung von Problemkrediten3 Vgl. European Banking …” „… . Oktober 2018, S. 37.4 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur Anwendung der Ausfalldefinition …” „… Risikopositionsart in anderenUnternehmen der Gruppe unterschiedlich gesteuert wird.7 Vgl. European Banking Authority …”

AT 9 Auslagerung S. 1099-1254

„… streichen. Vgl. Committee of European BankingSupervisors, Guidelines on Outsourcing, 14. Dezember 2006, S …” „… , S. 8; European BankingAuthority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März 2018 …” „… .3 Vgl. Köhler, Matthias/Lang, Gunnar, Trends im Retail-Banking: Outsourcing im deutschen …”

BTR 2 Marktpreisrisiken S. 1739-1757

„… Marktpreisrisiken13 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the …” „… version, 19. Juli 2018, S. 93.14 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures and …” „… der MaH, Heidelberg, 2004, S. 126.20 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision, Guidelines for …”

AT 4.4.3 Interne Revision S. 833-867

„… im Juli 2021 veröffentlicht. Vgl. European BankingAuthority, Final Report on Guidelines on internal …” „… Committee on BankingSupervision’s Consultative Document »The internal audit function in banks«, 12. März …” „… Corporate-Governance-Verständnis ein Instrument der Geschäftsleitung ist. Vgl. Deutsche Kreditwirtschaft (German BankingIndustry …”

BTR 3 Liquiditätsrisiken S. 1820-1851

„… Finanzkrise«(»Great Financial Crisis«, GFC) bezeichnet. Vgl. Basel Committee on Banking Supervision, Principles for …” „… Gesichtspunkten in den Instituten über den Begriff1822BTR 3 Liquidittsrisiken6 Vgl. European Banking Authority …” „… Verfügbarkeit von öffentlichen Fazilitäten in Krisen-1825BTR 3 Liquidittsrisiken11 Vgl. European Banking …”

AT 4.5 Risikomanagement auf Gruppenebene S. 868-908

„… . European Banking Authority, Final Report – Guidelines on internal governance under Directive 2013/36 …” „… /EU,EBA/GL/2017/11, 26. September 2017, S. 5.4 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision, Principles for …” „… of the group and its entities.« Basel Committee on Banking Supervision, Principles for enhancing …”

AT 4.4.2 Compliance-Funktion S. 789-832

„… Kontrollsystem des Institutes eine Compliance-Funktion umfasst.8 Vgl. European Banking Authority, EBA Guidelines …” „… institutions and remuneration policies, Green paper, 2. Juni2010, S. 2ff.11 Vgl. Basel Committee on Banking …” „… Committee on Banking Supervision, Guidelines – Corporate governance principles for banks, BCBS 328, 8. Juli …”

BTR 1 Adressenausfallrisiken S. 1689-1738

„… . European Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the supervisory review …” „… , S. 75f.5 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the …” „… version, 19. Juli 2018, S. 77.6 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures and …”

BT 2 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision S. 2040-2043

„… Governance (GL 44), 27. September 2011; European BankingAuthority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL …” „… BT 2 Besondere Anforderungen an die Interne Revision4 Basel Committee on Banking Supervision, The …” „… Committee on Banking Supervision, Guidelines – Corporate governance principles for banks, BCBS 328, 8. Juli …”

AT 4.3.4 Datenmanagement, Datenqualität und Aggregation von Risikodaten S. 682-726

„… Lessons from the Global Banking Crisis of 2008, 21. Oktober 2009, S. 25.5 Vgl. Senior Supervisors Group …” „… Risikodaten13 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zu den Stresstests der Institute, EBA/GL/2018/04, 19 …” „… Banking Supervision, Progress in adopting the principles for effective risk data aggregation andrisk …”

AT 5 Organisationsrichtlinien S. 909-926

„… IV der Leitlinien enthalten. Vgl. European BankingAuthority, Leitlinien zur internen Governance …” „… Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März 2018, S …” „… , Art. 4 Abs. 1 Nr. 146 CRR dieDefinition von großen Instituten. Vgl. European Banking Authority, Final …”

AT 3 Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung S. 276-309

„… Unternehmensstrukturen keine wesentlichen Änderungen. Vgl. European BankingAuthority, Final Report on Guidelines on …” „… . European BankingAuthority/European Securities and Markets Authority, Leitlinien zur Bewertung der Eignung …” „… herbeigeführt wird. Die Strafbarkeit279AT 3 Gesamtverantwortung der Geschftsleitung6 Vgl. European Banking …”

BTR 2.2 Marktpreisrisiken des Handelsbuches S. 1773-1785

„… Prozessen Rechnung.1775BTR 2.2 Marktpreisrisiken des Handelsbuches2 Vgl. European Banking Authority …” „… Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the supervisory review …” „… länger1777BTR 2.2 Marktpreisrisiken des Handelsbuches4 Vgl. European Banking Authority, EBA Final draft …”

BTR 2.1 Allgemeine Anforderungen S. 1758-1772

„… ), Verlautbarung vom 23. Oktober 1995, Abschnitt 3.2 Abs. 1.2 Vgl. European Banking Authority, Opinion of the …” „… European Banking Authority on the interaction of Pillar 1, Pillar 2 andcombined buffer requirements and …” „… restrictions on distributions, EBA/Op/2015/24, 16. Dezember 2015, S. 9; EuropeanBanking Authority, Guidelines …”

AT 7.2 Technisch-organisatorische Ausstattung S. 957-1015

„… . European Banking Authority, Leitlinien für das Management von IKT- und Sicherheitsrisiken, EBA/GL …” „… , IT-Grundschutz-Kompendium,Glossar, Köln, 15. Februar 2021, S. 9.10 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für das Management …” „… . European Banking Authority, Leitlinien für das Management von IKT- und Sicherheitsrisiken, EBA/GL …”

AT 2.2 Risiken S. 235-252

„… . Basel Committee on Banking Supervision, Guidelines – Corporate governance principles for banks, BCBS 328 …” „… , 8. Juli2015, S. 2; European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11 …” „… – ILAAP), 9. November 2018, S. 37.14 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures and …”

BTO 1.2.6 Risikovorsorge S. 1507-1518

„… World Bank, Washington D. C., 2003, S. 23ff.3 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien über das …” „… . European Banking Authority, Leitlinien zur Anwendung der Ausfalldefinition gemäß Artikel 178 der …” „… Verordnung (EU)Nr. 575/2013, EBA/GL/2016/07, 18. Januar 2017, S. 8.5 European Banking Authority, Leitlinien …”

AT 4.3.2 Risikosteuerungs- und -controllingprozesse S. 555-592

„… BankingAuthority, EBA Report on management and supervision of ESG risks for credit institutions and investment …” „… Aufgabenentsprechen allerdings der »Risikocontrolling-Funktion« im Sinne der MaRisk. Vgl. European Banking Authority …” „… Finanzdienst-leistungsaufsicht (BaFin) – »Überarbeitung der MaRisk«, 5. Juni 2012, S. 7.8 Vgl. European Banking Authority …”

AT 2.1 Anwenderkreis S. 200-234

„… .19 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision, Capitalisation of bank exposures to central …” „… Baseler Rahmenwerk integriert.20 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision, Basel III: A global …” „… Realwirtschaft zu verbessern (? AT 4.2 Tz. 1).217AT 2.1 Anwenderkreis52 Vgl. European Banking Authority …”

AT 8 Anpassungsprozesse S. 1052-1053

„… . Basel Committee on Banking Supervision, Risk Management Guidelines for Derivatives, 28. Juli 1994, S. 4f …” „… .; BaselCommittee on Banking Supervision, Principles for the Management of Credit Risk, BCBS 75, 27. September 2000 …” „… Finanzdienst-leistungsaufsicht (BaFin) – »Überarbeitung der MaRisk«, 5. Juni 2012, S. 13.6 Vgl. European Banking Authority …”

AT 7 Ressourcen S. 934-939

„… Zuver-lässigkeit, 28. Mai 2018; European Securities and Markets Authority/European Banking Authority, Leitlinien …” „… , in:BaFinJournal, Ausgabe Januar 2018, S. 17f.13 European Banking Authority, Leitlinien für das Management von IKT …” „… - und Sicherheitsrisiken, EBA/GL/2019/04, 28. No-vember 2019.14 Vgl. European Banking Authority …”

AT 8.2 Änderungen betrieblicher Prozesse oder Strukturen S. 1085-1091

„… Risikomanagement vom 26. April 2012, S. 5.2 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance …” „… 2018, S. 20.8 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für die IKT-Risikobewertung im Rahmen des …” „… betrieblicher Prozesse oder Strukturen9 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien für die IKT-Risikobewertung …”

AT 1 Vorbemerkung S. 128-191

„… ; Committee of European BankingSupervisors, Consultation paper on the Guidebook on Internal Governance (CP 44 …” „… anwendbaren nationalen Gesellschaftsrecht zugewiesenen Zuständigkeiten«. Vgl. European BankingAuthority …” „… Umsetzungsfragen aufgezeigt werden.130AT 1 Vorbemerkung1 Basel Committee on Banking Supervision, International …”

BTO 1.3.1 Verfahren zur Früherkennung von Risiken S. 1521-1536

„… . European Banking Authority, Leitlinien über das Management notleidender und gestundeter …” „… Zeitraum aufbewahren.81525BTO 1.3.1 Verfahren zur Frherkennung von Risiken5 Vgl. European Banking Authority …” „… Banking Authority, Leitlinien für die Kreditvergabe und Überwachung, EBA/GL/2020/06, 29. Mai 2020, S. 61 …”

BT 2.1 Aufgaben der Internen Revision S. 2044-2055

„… derKreditinstitute (MaIR), Rundschreiben 1/2000 vom 17. Januar 2000, Tz. 15.2 Vgl. European Banking Authority …” „… Internen Revision14 Dies entspricht den Vorgaben der EBA. Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur …” „… internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März 2018, S. 48; European Banking Authority, Consultation Paper …”

BT 3 Anforderungen an die Risikoberichterstattung S. 2099-2102

„… . Vgl. z.B. European BankingAuthority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März …” „… 2018, S. 20 und 38 f.; European BankingAuthority, Leitlinien zu den Stresstests der Institute, EBA/GL …” „… /2018/04, 19. Juli 2018, S. 15; European Banking Authority,Guidelines on common procedures and …”

BT 3.1 Allgemeine Anforderungen an die Risikoberichte S. 2103-2124

„… Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zu den Stresstests der Institute, EBA/GL/2018/04, 19. Juli …” „… Anforderungen an die Risikoberichte14 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision, Stress testing principles …” „… 13.16 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision, Guidelines – Corporate governance principles for …”

BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschäft S. 1352-1410

„… Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschft2 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision, International …” „… nochmals zu analysieren und ggf. einen adäquaten Lösungsansatz zu entwickeln.14 Vgl. European Banking …” „… (»small and medium-sized enterprises«, SME).20 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common …”

BT 3.2 Berichte der Risikocontrolling-Funktion S. 2125-2160

„… 11. Juli 2018; European Banking Authority, Leitlinien über dasManagement notleidender und …” „… theBanking Book«, IRRBB) verfügen, damit durch die Geschäftsleitung oder die geeignete Manage-mentebene im …” „… . European Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the supervisory review …”

AT 8.1 Neu-Produkt-Prozess S. 1054-1084

„… Neu-Produkt-Prozess1 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision, Guidelines – Corporate governance principles for …” „… banks, BCBS 328, 8. Juli2015, S. 22.2 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen …” „… NPNM (»Neue Produkte,Neue Märkte«) bezeichnet.4 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… 30 Vertretern relevanter Interessengruppen der EBA (»BankingStakeholder Group«): Vertreter der …” „… BankingBook«)IRT Internes Abwicklungsteam (»Internal Resolution Team«)IS InformationssicherheitISB …” „… (»Principles for Responsible Banking«)PRI UNEP-Initiative zum verantwortlichen Investieren (»Principles for …”

Teil I: Hintergruünde, Rahmen und Umsetzung S. 1-124

„… resilient banks and bankingsystems, BCBS 189, 16. Dezember 2010; Basel Committee on Banking Supervision …” „… on Banking Supervision, Principles for OperationalResilience, BCBS 516, 31. März 2021, S. 1.7 …” „… . November 2020.10 Vgl. European Banking Authority, EBA Report on management and supervision of ESG risks for …”

BT 2.3 Prüfungsplanung und -durchführung S. 2065-2079

„… , wonach der interne Prüfungsplan vom Leitungsorgan zu genehmigen ist.Vgl. European Banking Authority …” „… , Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März 2018, S. 49.7 Vgl. European Banking Authority …” „… -durchfhrung9 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März …”

AT 4.3.1 Aufbau- und Ablauforganisation S. 538-554

„… 4.3.1 Aufbau- und Ablauforganisation1 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision, Revisions to the …” „… im besonderen Teil541AT 4.3.1 Aufbau- und Ablauforganisation6 Vgl. European Banking Authority …” „… , Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März 2018, S. 29.7 Vgl. European Banking Authority …”

AT 4.1 Risikotragfähigkeit S. 325-453

„… Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the supervisory review …” „… Überprüfungsprozesses, in: Monatsbericht, Dezember 2007, S. 71f.35 Basel Committee on Banking Supervision, Range of …” „… f.41 European Banking Authority, Leitlinien zu gemeinsamen Verfahren und Methoden für den …”

BTO 1.2.1 Kreditgewährung S. 1411-1429

„… gefährdet.21413BTO 1.2.1 Kreditgewhrung1 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision, Principles for the …” „… ) – »Überarbeitung der MaRisk«, 5. Juni 2012, S. 14f.5 European Banking Authority, Leitlinien für die Kreditvergabe …” „… Banking Authority, EBA Report on management and supervision of ESG risks for credit institutions …”

BTO 1.2.2 Kreditweiterbearbeitung S. 1430-1443

„… . 26.6 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien über das Management notleidender und gestundeter …” „… EBA von den1438BTO 1.2.2 Kreditweiterbearbeitung9 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien über …” „… . 45.10 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien über das Management notleidender und gestundeter …”

BT 1 Besondere Anforderungen an das interne Kontrollsystem S. 1256-1262

„… : BaFinJournal,Ausgabe August 2011, S. 14–19; Basel Committee on Banking Supervision, Fundamental review of the trading …” „… Committee on Banking Supervision,Fundamental review of the trading book: outstanding issues, Consultative …” „… document, BCBS 305, 19. Dezember 2014; BaselCommittee on Banking Supervision, Standards – Minimum capital …”

BTO 2.1 Funktionstrennung S. 1589-1596

„… dem Prüfstand, in:BaFinJournal, Ausgabe August 2011, S. 14–19; Basel Committee on Banking Supervision …” „… . Oktober 2013; Basel Committee onBanking Supervision, Fundamental review of the trading book: outstanding …” „… issues, Consultative document, BCBS 305, 19.Dezember 2014; Basel Committee on Banking Supervision …”

BTO Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation S. 1263-1305

„… Banking Authority, Final Report – Guidelines on internal governance under Directive 2013/36/EU,EBA/GL …” „… Offenlegungen, 27. November 2020, S. 29.14 Vgl. European Banking Authority, EBA Report on management and …” „… Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation15 Vgl. European Banking Authority, EBA Report on management …”

AT 6 Dokumentation S. 927-933

„… zu finden.933AT 6 Dokumentation6 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance …” „… , EBA/GL/2017/11, 21. März 2018, S. 8f.7 Vgl. European Banking Authority, Final Report on Guidelines on …”

BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle S. 1627-1654

„… Gegensteuerungsmaßnahmen getroffen werden kön-1650BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle32 Vgl. Committee of European Banking …” „… 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle33 Vgl. Committee of European Banking Supervisors, Guidelines on the …” „… Banking Supervisors, Guidelines on the management of operational risks in market-relatedactivities (GL 35 …”

Anlage 26: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Entwurf zur Neuausrichtung des Leitfadens zur aufsichtlichen Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte Übermittlungsschre... S. 2257-2258

„… Überwachungs- und Bewer-tungsprozess (SREP) der European Banking Authority (EBA) haben sich seit der …”

AT 2 Anwendungsbereich S. 192-199

„… Finanzkrise«(»Great Financial Crisis«, GFC) bezeichnet. Vgl. Basel Committee on Banking Supervision, Principles for …” „… OperationalResilience, BCBS 516, 31. März 2021, S. 1.6 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures …”

BT 2.2 Grundsätze für die Interne Revision S. 2056-2064

„… . European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März 2018, S. 49 …” „… ; EuropeanBanking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the supervisory review and …”

BT 2.5 Reaktion auf festgestellte Mängel S. 2094-2098

„… Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März 2018, S …”

Anlage 13: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 16. Februar 2009 S. 2207-2210

„… European Banking Supervisors2207(CEBS) veröffentlichten »Technical aspects of stress testing under the …”

Anlage 15: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 15/2009 (BA) zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 14. August 2009 S. 2214-2217

„… Principles for RemunerationPolicies« des Committee of European Banking Supervisors (CEBS) vom 20.04.2009, die …”

Anlage 17: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 11/2010 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 15. Dezember 2010 S. 2223-2227

„… für Bankenaufsicht sowie im »Committee of European BankingSupervisors« (CEBS) zu einzelnen, das …”

BTO 2.2.1 Handel S. 1598-1626

„… Der Ausschuss der Europäischen Bankaufsichtsbehörden (»Committee of European Banking Supervisors …” „… «, CEBS) war bisEnde 2010 die Vorgängerinstitution der European Banking Authority (EBA).35 Vgl. Committee …” „… of European Banking Supervisors, Guidelines on the management of operational risks in …”

Anlage 9: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 5. April 2007 S. 2195-2199

„… Entwicklungen auf EU-Ebene zu berück-sichtigen. Neben den vom Committee of European Banking Supervisors (CEBS …”

AT 2.3 Geschäfte S. 253-275

„… vom 6. April 2021, L 116/1–24.6 Vgl. European Banking Authority, EBA Final Draft Regulatory Technical …” „… Banking Authority, Leitlinien zu den STS-Kriterien für ABCP-Verbriefungen, EBA/GL/2018/08, 12. Dezember …” „… 2018; European Banking Authority, Leitlinien zu den STS-Kriterien für Nicht-ABCP-Verbriefungen, EBA/GL …”

Anlage 6: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 4. Mai 2006 Protokoll S. 2180-2184

„… Konsulta-tionspapiers (CP 11) vom Committee of European Banking Supervisors (CEBS), das den Verbän-den derzeit zur …”

Anlage 16: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 9. Juli 2010 S. 2218-2222

„… European Banking Supervisors« (CEBS) oder seitens des Baseler Ausschussesfür Bankenaufsicht, jedoch nicht …”

BTO 1.2.4 Intensivbetreuung S. 1449-1459

„… Intensivbetreuung6 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien über das Management notleidender und gestundeter …”

BTO 1.4 Risikoklassifizierungsverfahren S. 1569-1584

„… Nachhaltigkeitsrisiken, 20. Dezember2019, geändert am 13. Januar 2020, S. 39.7 Vgl. European Banking Authority, EBA …”

Anlage 41: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT) inkl. Erläuterungen Rundschreiben 10/2017 (BA) in der Fassung vom 16. August 2021 S. 2410-2432

„… anzupassen.ErluterungDies kann z.B. eine Anpassung des Tageslimits für Überweisungen im Online-Banking beinhalten.6 Zur …”

Stichwortregister S. 2511-2540

„… Cloud-Dienstleistungen AT 9, 145Committee of European Banking Supervisors siehe»CEBS«Compliance AT 5, 22– auf …” „… System der Finanzaufsicht siehe »ESFS«European Banking Authority siehe »EBA«European Central Bank siehe …”

Anlage 38: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2021 (BA) zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 16. August 2021 S. 2324-2330

„… https://www.bankingsupervision.europa.eu/press/letterstobanks/shared/pdf/2019 …”

Anlage 42: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzungen des MaRisk-Fachgremiums am 12. und 19. Februar 2021 Protokoll S. 2433-2439

„… . Februar 20211 https://www.bankingsupervision.europa.eu/press/letterstobanks/shared/pdf/2019 …”

doi.org/10.34156/9783791054605

Thomas Dietz - Bankgeschäftlich Prüfungen

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Thomas Dietz

Bankgeschäftlich Prüfungen

2019

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Literaturverzeichnis S. 263-282

„… Anwendung regulatorischer Anforderungen, Stuttgart, 2018. Andrae, Silvio: Geschäftsmodelle im Banking …” „… . Analyse und Entwicklung, Stuttgart, 2017. Ayadi, Rym et al.: Banking Business Models Monitor 2015 Europe …” „… , Montréal, 2015. Basel Committee on Banking Supervision (BCBS) (2017): Basel III: Finalising post-crisis …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-16

„… Kreditwesen BCBS Basel Committee on Banking Supervision (Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht) BDAI Big Data …” „… Model CCF Credit Conversion Factor CCP Central Counterparty CEBS Committee of European Banking …” „… Requirements Regulation CSRBB Credit Spread Risk in the Banking Book CVA Credit Valuation Adjustment EBITDA …”

Über den Autor S. 291

„… »Finanzstabilität« sowie Themen aus dem Bereich Banking and Finance unterrichtete. Während seiner Tätigkeit bei der …”

5 Bankgeschäftliche Prüfungen im Mehrebenensystem der EU S. 187-216

„… https://www.bankingsupervision.europa.eu/banking/relocating/html/index.en.html, Zugriff am 13.06.2019 (FAQ-Block zu Internal Models). 2 Die Zahlen in den …”

4 Bankgeschäftliche Prüfungen als Mittel der Informationsgewinnung für die Bankenaufsicht S. 51-186

„… Pre-Application-Prozess ausführlich EZB (https://www.bankingsupervision.europa.eu/banking …”

7 Bankgeschäftliche Prüfungen aus Sicht der Betroffenen S. 231-246

„… https://www.bankingsupervision.europa.eu/press/publications/newsletter/2017/html/nl170215_1.en.html, Zugriff am 22.04.2019. 3 …” „… https://www.bankingsupervision.europa.eu/press/publications/newsletter/2018/html/ssm.nl180214_1. en.html, Zugriff am 22.04.2019. 245 7 Bankgeschäftliche Prüfungen aus …”

doi.org/10.34156/9783791043036

Ralf Hannemann, Ira Steinbrecher, Thomas Weigl - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

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Ralf Hannemann, Ira Steinbrecher, Thomas Weigl

Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

2019

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Literaturverzeichnis S. 1887-1932

„… , Silvio, Geschäftsmodelle im Banking – Analyse und Entwicklung, Stuttgart, 2017. Arbeitskreis »Externe …” „… , Stuttgart, 2008, S.1–27. Basel Committee on Banking Supervision, Cyber-resilience: Range of practices, BCBS …” „… d454, 4.Dezember 2018. Basel Committee on Banking Supervision, Stress testing principles, BCBS d450 …”

BTR 3 Liquiditätsrisiken S. 1363-1516

„… tsrisiken 10 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the …” „… version, 19.Juli 2018, S. 23. 11 Am 1.Januar 2011 ist die European Banking Authority (EBA) im Wege der …” „… Rechtsnachfolge aus dem Committee of European Banking Supervisors (CEBS) hervorgegangen und hat dessen Aufgaben …”

BTR 2 Marktpreisrisiken S. 1291-1362

„… Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the supervisory review and …” „… , S.93. 14 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the …” „… Committee on Banking Supervision, Guidelines for computing capital for incremental risk in the trading book …”

BTR 4 Operationelle Risiken S. 1517-1560

„… Banking Supervision, Sound Practices – Implications of fintech developments for banks and bank supervisors …” „… , BCBS d431, 19.Februar 2018, S.24 ff. 3 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision, Cyber-resilience …” „… : Range of practices, BCBS d454, 4.Dezember 2018, S.6. 4 Basel Committee on Banking Supervision …”

BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs- und -controllingprozesse S. 1223-1247

„… - und -controllingprozesse 2 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision, The internal audit function in …” „… banks, BCBS 223, 28.Juni 2012, S.12f; Basel Committee on Banking Supervision, Guidelines – Corporate …” „… governance principles for banks, BCBS d328, 8.Juli 2015, S. 25 und 31 f.; European Banking Authority, Final …”

AT 4 Allgemeine Anforderungen an das Risikomanagement S. 221-711

„… Risikomanagement 1 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision, Guidelines – Corporate governance principles for …” „… Allgemeine Anforderungen an das Risikomanagement 3 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision, Guidelines …” „… festegelegt werden sollte. Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11 …”

AT 9 Auslagerung S. 827-945

„… Wirtschaftsinformatik, Heft 245/2006, S.11f. 3 Vgl. Köhler, Matthias/Lang, Gunnar, Trends im Retail-Banking …” „… drei globalen Standardsetzter Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht (Basel Committee on Banking …” „… generell an die Politik wenden. 7 Vgl. European Central Bank, Report on EU banking structure, 24. November …”

AT 7 Ressourcen S. 733-785

„… Zuverlässigkeit, 28.Mai2018; European Securities and Markets Authority/European Banking Authority, Leitlinien zur …” „… Zuverlässigkeit, 28.Mai2018; European Securities and Markets Authority/European Banking Authority, Leitlinien zur …” „… (Institutsvergütungsverordnung – InstitutsVergV), 2. Auflage, Stuttgart, 2018. 6 Vgl. European Banking Authority, Final Report …”

BTR 1 Adressenausfallrisiken S. 1248-1290

„… , die Gefahr von Gegenparteiausfall- 1251 BTR 1 Adressenausfallrisiken 4 Vgl. European Banking Authority …” „… . European Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies for the supervisory review …” „… .Juli 2018, S.77. 6 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures and methodologies …”

AT 3 Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung S. 193-220

„… Vgl. European Banking Authority, EBA Guidelines on Internal Governance (GL 44), 27.September 2011. Die …” „… Strukturen und nicht-standartisierte oder intransparente Tätigkeiten«. Vgl. European Banking Authority …” „… angemessene Risikokul- 204 AT 3 Gesamtverantwortung der Gesch ftsleitung 9 Vgl. The Group of Thirty, Banking …”

AT 8 Anpassungsprozesse S. 786-826

„… grow, Press release, 13.November 2000, S.3. 2 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision, Risk …” „… Management Guidelines for Derivatives, Juli 1994, S.4f.; Basel Committee on Banking Supervision, Principles …” „… ) – »Überarbeitung der MaRisk«, 5.Juni 2012, S.13. 6 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen …”

AT 5 Organisationsrichtlinien S. 712-726

„… Organisationsrichtlinien 3 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März …” „… herangezogen werden sollen. Außerdem könne 722 AT5 Organisationsrichtlinien 14 Vgl. European Banking Authority …” „… . European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance, EBA/GL/2017/11, 21. März 2018, S.227 ff …”

BT 3 Anforderungen an die Risikoberichterstattung S. 1617-1672

„… EBA-Leitlinien darauf Bezug genommen. Vgl. z.B. European Banking Authority, Leitlinien zur internen Governance …” „… , EBA/GL/2017/11, 21. März 2018, S.20 und 38 f.; European Banking Authority, Final Report – Guidelines on …” „… institution’s stress testing, EBA/GL/2018/04, 19. Juli 2018, S. 22; European Banking Authority, Guidelines on …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… (Basel Committee on Banking Supervision, BCBS) zu Liquiditätsrisiken und Risikokonzentrationen sowie zu …” „… Auflage 5 Basel Committee on Banking Supervision, Basel III: A global regulatory framework for more …” „… resilient banks and banking systems, 16.Dezember 2010; Basel Committee on Banking Supervision, Basel III …”

BT 2 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision S. 1561-1616

„… Anforderungen an die Interne Revision 4 Basel Committee on Banking Supervision, The internal audit function in …” „… banks, BCBS 223, 28.Juni 2012. 5 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision, Guidelines – Corporate …” „… governance principles for banks, BCBS d328, 8.Juli 2015, S. 32. 6 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision …”

AT 1 Vorbemerkung S. 90-136

„… Bankenrichtlinie, 91 AT 1 Vorbemerkung 1 Basel Committee on Banking Supervision, International Convergence of …” „… Banking Authority, Leitlinien für eine solide Vergütungspolitik gemäß Artikel 74 Absatz 3 und Artikel …” „… . European Banking Authority, EBA Guidelines on Internal Governance (GL 44), 27.September 2011, S.38 und 43 …”

Teil I S. 1-86

„… 1998, Frankfurt a.M., 1998, S.9f.; Groupe de Contact, The Causes of Banking Difficulties in the EEA …” „… Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht (Basel Committee on Banking Supervision, BCBS) setzt rechtlich nicht …” „… Politikgebieten abstimmen. Vgl. www.bundesregierung.de. 20 Basel Committee on Banking Supervision, International …”

AT 2 Anwendungsbereich S. 137-192

„… Handelsgeschäfte in den MaRisk anzupassen (?AT 2.3 Tz.3). 139 AT 2 Anwendungsbereich 4 Vgl. European Banking …” „… Drittstaat ansässig ist – nach Art.25 EMIR anerkannt wurde. 16 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision …” „… Vgl. Basel Committee on Banking Supervision, Basel III: A global regulatory framework for more …”

BT 1 Besondere Anforderungen an das interne Kontrollsystem S. 946-952

„… Committee on Banking Supervision, Fundamental review of the trading book, Consultative document, 3.Mai 2012 …” „… ; Basel Committee on Banking Supervision, Minimum capital requirements for market risk, Standards, 14 …” „… . Januar 2016; Basel Committee on Banking Supervision, Consultative document – Revisions to the minimum …”

BTO 2 Handelsgeschäft S. 1161-1222

„… Handelsgeschäften auf dem Prüfstand, in: BaFinJournal, Ausgabe August 2011, S.14–19; Basel Committee on Banking …” „… Banking Supervision, Minimum capital requirements for market risk, Standards, 14. Januar 2016; Basel …” „… Committee on Banking Supervision, Consultative document – Revisions to the minimum capital requirements for …”

Anlage 25: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Entwurf zur Neuausrichtung des Leitfadens zur aufsichtlichen Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte Übermittlungsschre... S. 1766

„… Leitlinien zum aufsichtlichen Überwachungs- und Bewertungsprozess (SREP) der European Banking Authority (EBA …”

BTO Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation S. 953-991

„… ergreifen (?AT3 Tz.1). 963 BTO Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation 5 Vgl. European Banking …” „… 14 Vgl. European Banking Authority, EBA Guidelines on Internal Governance (GL 44), 27.September 2011 …” „… . European Banking Authority, EBA Guidelines on Internal Governance (GL 44), 27.September 2011, S.28. Diese …”

Anlage 13: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 16. Februar 2009 S. 1720-1723

„… , Sensitivitätsanalyse, Szenarioanalyse) sind die vom Committee of European Banking Supervisors 1720 (CEBS …”

Anlage 15: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 15/2009 (BA) zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 14. August 2009 S. 1727-1730

„… Policies« des Committee of European Banking Supervisors (CEBS) vom 20.04.2009, die im Übrigen …”

Anlage 17: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 11/2010 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 15. Dezember 2010 S. 1736-1740

„… Ausschuss für Bankenaufsicht sowie im »Committee of European Banking Supervisors« (CEBS) zu einzelnen, das …”

Anlage 9: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 5. April 2007 S. 1708-1712

„… . Neben den vom Committee of European Banking Supervisors (CEBS) veröffentlichten »Guidelines on …”

AT 6 Dokumentation S. 727-732

„… Lösung zu finden. 732 AT6 Dokumentation 6 Vgl. European Banking Authority, Leitlinien zur internen …”

Anlage 6: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 4. Mai 2006 Protokoll S. 1692-1696

„… Konsultationspapiers (CP 11) vom Committee of European Banking Supervisors (CEBS), das den Verbänden derzeit zur …”

Anlage 16: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 9. Juli 2010 S. 1731-1735

„… Gremien, sei es seitens des »Committee of European Banking Supervisors« (CEBS) oder seitens des Baseler …”

BTO 1 Kreditgeschäft S. 992-1160

Stichwortregister S. 1933-1955

„… Wertpapieraufsichtsbehörde siehe »ESMA« Europäische Zentralbank siehe »EZB« European Banking Authority siehe »EBA« European …”

doi.org/10.34156/9783791037769

Patrik Buchmüller, Marcus Haas, Frank Beekmann - OpRisk-Regulierung der Banken nach Basel III

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Patrik Buchmüller, Marcus Haas, Frank Beekmann

OpRisk-Regulierung der Banken nach Basel III

2019

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Literaturverzeichnis S. 185-194

„… «) – Neuausrichtung (RTF-Leitfaden) vom 24.05.2018 Basel Committee on Banking Supervision (1997): Core Principles for …” „… Effective Banking Supervision, Basel, September 1997 Basel Committee on Banking Supervision (2003): Sound …” „… Banking Supervision (2001a): Consultative Document Operational Risk, Basel, Januar 2001 Basel Committee …”

5 Offenlegungsanforderungen und Verlustdaten S. 149-182

„… Bankaufsichtsbehörden (Committee of European Banking Supervisors, CEBS) kam schnell die Forderung nach der erweiterten …” „… London angesiedelt und zum 01.01.2011 in die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (European Banking …” „… component 3a Net P&L on the trading book 3b Net P&L on the banking book 4 BI 5 Business indicator component …”

1 Von Basel I bis Basel III: Spezifische bankaufsichtliche Vorgaben zum operationellen Risiko auf dem Vormarsch S. 13-64

„… : https://www.bankingsupervision.europa.eu/banking/approach/supervisory/html/index. en.html 29 1.1 Einführung in die OpRisk-Regulierung Datei:11027-0001_Import/Version: 23.07.19 …” „… Investment Banking Einheit der UBS. Einen guten Einblick in den Fall gibt der von der Schweizer …” „… , um Kunden zum Online-Banking anzumelden. Sie gaben 565.000 Kreditkarten ohne Kundenzustimmung aus …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-12

„… der Europäischen Bankaufsichtsbehörden (Committee of European Banking Supervisors, Vorgängerbehörde …” „… Banking Authority EL Expected Loss – Erwarteter Verlust FinaRisikoV Verordnung zur Einreichung von Finanz …”

Stichwortverzeichnis S. 195-196

„… , 123 ff., 168 Core Principles for Effective Banking Supervision 24 Cyber Crime 165 ff. Cyber-Risiko …”

3 Säule II: Die Berücksichtigung des operationellen Risikos in Risikotragfähigkeit, Stresstesting und laufender Steuerung S. 85-114

„… zunächst nicht weiter ausgestaltet. Lediglich auf EU- Ebene wurde von dem Committee of European Banking …” „… hat sich mit der Arbeit der European Banking Authority (EBA) als Nachfolgebehörde von CEBS und die …” „… Zinsänderungsrisiko im Anlagebuch (interest rate risk in the banking book, IRRBB) sowie zum Stresstesting …”

4 Besondere Anforderungen an Unterrisiken des operationellen Risikos S. 115-148

„… Schadensausgleich mit sehr hohen Strafzahlungen belegt wurden. 117 Vgl. European Banking Authority (2017c). 4 …” „… Übertragungsraten und die Verfügbarkeit des Netzwerks (Internet) für Dienste wie Online-Banking auswirken. y Ein …” „… Financial Market Infrastructures (CROE) veröffentlicht. 151 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision …”

2 Säule I: Die neuen Mindesteigenkapitalanforderungen zur Risikoart operationelles Risiko und der Übergang von den bestehenden Anforderungen S. 65-84

„… Book) + Absolute Value (Net P&L on Banking Book) Die Finanzkomponente blieb in allen …”

doi.org/10.34156/9783791043951

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