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Ralf Hannemann, Ira Steinbrecher, Thomas Weigl - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

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Ralf Hannemann, Ira Steinbrecher, Thomas Weigl

Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

2019

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Anlage 1: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Entwicklung von Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Schreiben vom 15. April 2004 S. 1673-1677

„… Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Schreiben vom 15.April2004 [...] in den letzten Wochen sind …” „… zu dem mittlerweile von mir in Angriff genommenen Projekt »Mindestanforderungen an das …” „… Mindestanforderungen – also z.B. der Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft (MaK) – nahe. Solche Rahmenbedingungen …”

Anlage 2: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 2. Februar 2005 S. 1678-1682

„… Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) bermittlungsschreiben vom 2.Februar2005 [...] wie in meinem o.g …” „… . Schreiben angekündigt, kann ich Ihnen nunmehr einen ersten Entwurf über die »Mindestanforderungen an das …” „… diesem Zusammenhang bietet es sich an, auf das bewährte Konzept der Mindestanforderungen1 …”

Anlage 3: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 22. September 2005 S. 1683-1685

„… Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) bermittlungsschreiben vom 22. September 2005 [...] nachdem der …” „… Inhalt des ersten Entwurfs über die »Mindestanforderungen an das Risikomanagement« (MaRisk) vom …” „… . – Mein Vorhaben, die Regelungen der »Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften« (MaH …”

Anlage 4: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 18/2005 (BA) über Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 20. Dezember 2005 S. 1686-1689

„… Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) bermittlungsschreiben vom 20.Dezember2005 [...] nach Durchsicht …” „… Ihrer Stellungnahmen zum zweiten Entwurf der »Mindestanforderungen an das Risikomanagement« (MaRisk) vom …” „… wären auch aus meiner Sicht nicht akzeptabel. Die Prüfung der Mindestanforderungen verlangt einen …”

Anlage 27: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) inkl. Erläuterungen Rundschreiben 09/2017 (BA)vom 27. Oktober 2017 S. 1773-1836

„… Anlage 27 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Mindestanforderungen an das …”

Anlage 5: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) »Wegfallende Schreiben« Erste Liste vom 20. Dezember 2005 S. 1690-1691

„… werden von den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) abgelöst: Mindestanforderungen an …” „… das Kreditgesch ft der Kreditinstitute – Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft der …” „… Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgesch ften der Kreditinstitute – Mindestanforderungen an das Betreiben …”

Literaturverzeichnis S. 1887-1932

„… über die »Mindestanforderungen an das Risikomanagement« (MaRisk) vom 30.März 2005. ACI Deutschland e.V …” „… Finanzdienstleistungsaufsicht, Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Verhaltens-, Organisations- und …” „… . Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. I-XXXVIII

„… Ralf Hannemann | Ira Steinbrecher | Thomas Weigl Mindestanforderungen an das Risikomanagement …” „… gestattet. Ralf Hannemann/Ira Steinbrecher/ Thomas Weigl Mindestanforderungen an das Risikomanagement …” „… Bestell-Nr. 20222-0151 Ralf Hannemann/Ira Steinbrecher/Thomas Weigl Mindestanforderungen an das …”

Anlage 12: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) »Wegfallende Schreiben« Zweite Liste vom 30. Oktober 2007 S. 1718-1719

„… werden durch die Neufassung der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) abgelöst …” „… : Mindestanforderungen an das Risikomanagement – Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk), Rundschreiben …” „… 26.09.1994 – Mindestanforderungen für bankinterne Kontrollmaßnahmen bei Devisengeschäften – Kassa und …”

Teil I S. 1-86

„… ................................................................... 178 8.1 Mindestanforderungen an die Geschäftsorganisation von Versicherungsunternehmen (MaGo …” „… ) ........................................................................................................ 179 3 8.2 Mindestanforderungen an das Risikomanagement von Kapitalverwaltungsgesellschaften (KAMaRisk …” „… )............................................................................................ 184 8.3 Mindestanforderungen an Compliance (MaComp …”

AT 5 Organisationsrichtlinien S. 712-726

„… Finanzdienstleistungsaufsicht, Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft der Kreditinstitute (MaK), Rundschreiben 34/2002 (BA …” „… ) vom 20.Dezember 2002, Tz.214; Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Mindestanforderungen an das …” „… . 2 Vgl. Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der …”

BTO 2 Handelsgeschäft S. 1161-1222

„… Ablauforganisation im Handel 2 Bereits in den Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften (MaH …” „… . Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften der …” „… Kreditwesen, Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften der Kreditinstitute (MaH …”

AT 1 Vorbemerkung S. 90-136

„… . Die Begrifflichkeiten waren auch nicht abgestimmt auf die Terminologie der Mindestanforderungen an das …” „… Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision (MaIR) wurde zum Anlass genommen, zumindest für die …” „… . Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision der …”

BTO Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation S. 953-991

„… Rundschreiben selbst (?AT1 Tz.7) klargestellt, dass die Prüfung der Mindestanforderungen einen …” „… , Übermittlungsschreiben zum ersten Entwurf der Mindestanforderungen an das Risikomanagement vom 2.Februar2005, S.7–8 …” „… den bis Ende 2005 geltenden Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft (MaK) sowie an das Betreiben …”

AT 2 Anwendungsbereich S. 137-192

„… Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung (WpDVerOV) sowie den Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion …” „… 11 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion …” „… Mindestanforderungen an das Risikomanagement für Investmentgesellschaften (InvMaRisk) veröffentlicht.5 6Seit …”

Stichwortregister S. 1933-1955

„… 1.2.1, 42 Beschwerdemanagement Teil I, 226 – Mindestanforderungen Teil I, 226 Besicherungsrisiko …” „… ; Teil I, 37, 39 Migrationsrisiko – Bedeutung BTR 1, 37 – Definition BTR 1, 37 Mindestanforderungen an …” „… Compliance siehe »MaComp« Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften siehe »MaH …”

AT 7 Ressourcen S. 733-785

„… gleiche Richtung gehende Regelungen wurden bereits in den alten Mindestanforderungen formuliert.1 Durch …” „… , Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft der Kreditinstitute (MaK), Rundschreiben 34/2002 (BA) vom 20.Dezember 2002 …” „… , Tz.17 und 89ff.; Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Mindestanforderungen an die Ausgestaltung …”

AT 8 Anpassungsprozesse S. 786-826

„… , 2006, S.136. 4 Vgl. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Mindestanforderungen an das …” „… ; Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften der …” „… Giroverband, Mindestanforderungen an das Risikomanagement – Interpretationsleitfaden, Version 6, 6. April 2018 …”

BT 2 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision S. 1561-1616

„… Kreditwesen, Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision der Kreditinstitute (MaIR …” „… Aufweichung der damit verbundenen Mindestanforderungen zur Folge haben darf. 23Die Interne Revision des …” „… Prüfungsfeldern werden in den MaRisk im Gegensatz zu den älteren Mindestanforderungen3 nicht mehr gemacht. Damit …”

Anlage 24: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Öffentliche Konsultation des Rundschreibens »Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT« (BAIT) Übermittlungsschreiben vom 22. März 20... S. 1764-1765

„… Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) abgebildet seien und deshalb im Zuge der sich erheblich …”

Anlage 13: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 16. Februar 2009 S. 1720-1723

„… Ausrichtung der Mindestanforderungen nicht berühren. Ich kann Ihnen versichern, dass dem in §25a KWG sowie …”

BTR 1 Adressenausfallrisiken S. 1248-1290

„… Entwurf einer Neufassung der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) vom 16.Februar 2009 …”

Anlage 8: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 6. März 2007 Protokoll S. 1703-1707

„… die Regelungen beziehen, die über die »alten« Mindestanforderungen hinausgehen. Die neuen …”

AT 9 Auslagerung S. 827-945

„… Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk …”

Anlage 6: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 4. Mai 2006 Protokoll S. 1692-1696

„… . nicht der Fall. Best tigungen Dritter In Abschnitt 5 der Mindestanforderungen an das Betreiben von …”

AT 4 Allgemeine Anforderungen an das Risikomanagement S. 221-711

BTO 1 Kreditgeschäft S. 992-1160

„… Votierung 1 Vgl. Hannemann, Ralf, Wesentliche Aspekte in der Diskussion über die Mindestanforderungen an …” „… Funktionstrennung und Votierung 6 Vgl. Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Mindestanforderungen an das …” „… 3.2.1. 7 Vgl. Zentraler Kreditausschuss, Stellungnahme zum ersten Entwurf der Mindestanforderungen an …”

BTR 3 Liquiditätsrisiken S. 1363-1516

„… Risikomanagement: Die neuen Mindestanforderungen an das Risikomanagement der deutschen Bankenaufsicht, in: Die …” „… EU-Kapitaladäquanzrichtlinie sowie Anpassung der Mindestanforderungen an das Risikomanagement, in: Monatsbericht, September …”

AT 3 Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung S. 193-220

„… Mindestanforderungen an das Risikomanagement der Banken, in: BaFinJournal, Ausgabe November 2017, S.21. 13 Vgl. Ernst …” „… . Steinbrecher, Ira, MaRisk – Neue Mindestanforderungen an das Risikomanagement der Banken, in: BaFinJournal …” „… , Ausgabe November 2017, S.21. 27 Vgl. Steinbrecher, Ira, MaRisk – Neue Mindestanforderungen an das …”

Anlage 31: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht/Deutsche Bundesbank Aufsichtliche Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte und deren prozessualer Einbindung in die Gesamtbankst... S. 1847-1869

„… »Mindestanforderungen an das Risikomangement der Institute« (MaRisk) in der jeweils aktuellen Fassung näher …” „… sie damit im Regelfall sämtliche Mindestanforderungen an Stresstests für das Gesamtrisikoprofil …”

BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs- und -controllingprozesse S. 1223-1247

„… Liquiditätsrisikos an sich. Vgl. Horn, Christoph, Stellungnahme zum zweiten Entwurf über die Mindestanforderungen an …” „… ersten Entwurf einer Neufassung der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) vom 16.Februar …”

Anlage 33: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT) inkl. Erläuterungen Rundschreiben 10/2017 (BA) in der Fassung vom 14. September 2018 S. 1871-1886

„… Prozessen). 1871 2 Die in den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) enthaltenen …”

BTR 2 Marktpreisrisiken S. 1291-1362

„… Allgemeine Anforderungen 1 Vgl. Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Mindestanforderungen an das …” „… das Kreditwesen, Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften der Kreditinstitute (MaH …” „… relevanten EU- und nationalen Durchführungsvorschriften festgelegten Mindestanforderungen bestehen.20 3.4 …”

BT 3 Anforderungen an die Risikoberichterstattung S. 1617-1672

„… Risikoberichterstattung, BCBS 239, 9. Januar 2013, S.11. 12 Vgl. Steinbrecher, Ira, MaRisk – Neue Mindestanforderungen an …” „… , Mindestanforderungen an das Risikomanagement – Interpretationsleitfaden, Version 6, 6. April 2018, S.364, Fn. 383. BT …”

BTR 4 Operationelle Risiken S. 1517-1560

„… Finanzdienstleistungsaufsicht, Übermittlungsschreiben zum ersten Entwurf der Mindestanforderungen an das Risikomanagement vom 2 …”

doi.org/10.34156/9783791037769

Ralf Hannemann, Thomas Weigl, Marina Zaruk - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

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Ralf Hannemann, Thomas Weigl, Marina Zaruk

Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

2022

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Anlage 2: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 2. Februar 2005 S. 2166-2170

„… Mindestanforderungen an dasRisikomanagement (MaRisk)bermittlungsschreiben vom 2. Februar 2005[...]wie in meinem o.g …” „… . Schreiben angekündigt, kann ich Ihnen nunmehr einen ersten Entwurf überdie »Mindestanforderungen an das …” „… Zusammenhang bietet es sich an, auf das bewährteKonzept der Mindestanforderungen1 zurückzugreifen. Solche …”

Anlage 1: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Entwicklung von Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Schreiben vom 15. April 2004 S. 2163-2165

„… Mindestanforderungen andas Risikomanagement (MaRisk)Schreiben vom 15. April 2004[...]in den letzten Wochen sind mehrere …” „… mittlerweile von mir in Angriff genom-menen Projekt »Mindestanforderungen an das Risikomanagement« (MaRisk …” „… Orientierung an der Grundstruktur bereits existierenderMindestanforderungen – also z.B. der …”

Anlage 3: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 22. September 2005 S. 2171-2173

„… Mindestanforderungen an dasRisikomanagement (MaRisk)bermittlungsschreiben vom 22. September 2005[...]nachdem der Inhalt …” „… des ersten Entwurfs über die »Mindestanforderungen an das Risikomana-gement« (MaRisk) vom 02.02.2005 …” „… .– Mein Vorhaben, die Regelungen der »Mindestanforderungen an das Betreiben von Handels-geschäften« (MaH …”

Anlage 4: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 18/2005 (BA) über Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 20. Dezember 2005 S. 2174-2177

„… ) berMindestanforderungen an das Risikomanagement(MaRisk)bermittlungsschreiben vom 20. Dezember 2005[...]nach Durchsicht …” „… Ihrer Stellungnahmen zum zweiten Entwurf der »Mindestanforderungen andas Risikomanagement« (MaRisk) vom …” „… nicht akzeptabel. Die Prüfung der Mindestanforderungen verlangt einen risiko-orientierten …”

Anlage 39: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) inkl. Erläuterungen Rundschreiben 10/2021 (BA) vom 16. August 2021 S. 2331-2408

„… Anlage 39Bundesanstalt fr Finanzdienstleistungsaufsicht(BaFin)Mindestanforderungen an das …”

Literaturverzeichnis S. 2451-2510

„… die»Mindestanforderungen an das Risikomanagement« (MaRisk) vom 30. März 2005.ACI Deutschland e.V. – Fachausschuss …” „… Mindestanforderungen zur Umsetzbarkeit eines Bail-in (MaBail-in), 21. Juli 2021,geändert am 14. September 2021 …” „… .Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Mindestanforderungen an das Risikomanage-ment (MaRisk …”

Teil I: Hintergruünde, Rahmen und Umsetzung S. 1-124

„… Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften (1995)................... 272.1.3.2 Mindestanforderungen …” „… an die Ausgestaltung der Internen Revision (2000) ............... 312.1.3.3 Mindestanforderungen an …” „… ................................................................... 2098.1 Mindestanforderungen an die Geschäftsorganisation von Versicherungsunter-nehmen (MaGo …”

Anlage 5: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) »Wegfallende Schreiben« Erste Liste vom 20. Dezember 2005 S. 2178-2179

„… von denMindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) abgelöst:Mindestanforderungen an das …” „… Kreditgeschft der Kreditinstitute– Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft der Kreditinstitute (MaK …” „… 27.04.2004– Protokoll zur fünften Sitzung des MaK-Fachgremiums am 23.09.2004Mindestanforderungen an das …”

AT 1 Vorbemerkung S. 128-191

„… Terminologie der Mindestanforderungen an dasBetreiben von Handelsgeschäften (MaH), die schon seit Ende 1995 …” „… existierten.5Die Entwicklung der Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision(MaIR) wurde …” „… . Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. I-XLIV

„… Hannemann | Weigl | Zaruk Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)Kommentar6 …” „… . AuflageHannemann | Weigl | ZarukMindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)Teilband 1Allgemeiner Teil6 …” „… / Marina ZarukMindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)Kommentar6., überarbeitete und …”

Anlage 12: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) »Wegfallende Schreiben« Zweite Liste vom 30. Oktober 2007 S. 2205-2206

„… durch dieNeufassung der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk …” „… ) abgelöst:Mindestanforderungen an das Risikomanagement– Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk), Rundschreiben …” „… 04.06.1992,10.12.1992 und 26.09.1994– Mindestanforderungen für bankinterne Kontrollmaßnahmen bei Devisengeschäften …”

BTO 2.1 Funktionstrennung S. 1589-1596

„… Kreditwesen, Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften derKreditinstitute (MaH …” „… , Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften derKreditinstitute (MaH), Verlautbarung vom 23. Oktober …” „… . Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Erläuterungen zu einzelnen Regelungen der Mindestanforderungen an …”

AT 5 Organisationsrichtlinien S. 909-926

„… Organisationsrichtlinien3 Vgl. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Mindestanforderungen an das …” „… ; Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Mindest-anforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften der …” „… Kreditwesen, Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision derKreditinstitute (MaIR …”

BTO 2.2.1 Handel S. 1598-1626

„… zweiten offiziellen Entwurf über die Mindestanforderungen an dasRisikomanagement (MaRisk) vom 22 …” „… z.B.1604BTO 2.2.1 Handel10 Vgl. Deutsche Bundesbank, Mindestanforderungen an das Betreiben von …” „… , Frankfurt a.M., 1995, S. 80f.11 Vgl. Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Mindestanforderungen an das …”

AT 7 Ressourcen S. 934-939

„… gehendeRegelungen wurden bereits in den alten Mindestanforderungen formuliert.1 Durch die MaRiskwerden diese …” „… Finanzdienstleistungsaufsicht, Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft der Kreditinstitute(MaK), Rundschreiben 34/2002 (BA …” „… ) vom 20. Dezember 2002, Tz. 17 und 89ff.; Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen,Mindestanforderungen …”

AT 4.4.2 Compliance-Funktion S. 789-832

„… Regelungen und Vorgaben des Wertpapieraufsichtsrechtesdefiniert, die durch die Mindestanforderungen an …” „… Finanzdienstleistungsaufsicht, Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Ver-haltens-, Organisations- und …” „… werden. Vgl. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht,Mindestanforderungen an die …”

BTO Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation S. 1263-1305

„… Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft (MaK) vor der erstmaligen Veröffent-lichung der MaRisk kritisiert, dass …” „… Mindestanforderungen einen risiko-orientierten Prüfungsansatz erfordert, der an den institutsspezifischen …” „… , Übermittlungsschreiben zum ersten Entwurf der Mindestanforde-rungen an das Risikomanagement vom 2. Februar 2005, S. 7–8.3 …”

AT 4.4.3 Interne Revision S. 833-867

„… . Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision …” „… . Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision …” „… Finanzdienstleistungsaufsicht, Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk), ersterEntwurf eines Rundschreibens vom 2 …”

AT 8 Anpassungsprozesse S. 1052-1053

„… , Heidelberg, 2006, S. 136.4 Vgl. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Mindestanforderungen an das …” „… ; Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Mindestanforde-rungen an das Betreiben von Handelsgeschäften der …”

BT 2.3 Prüfungsplanung und -durchführung S. 2065-2079

„… Mindestanforderungen3 nicht mehr gemacht. Damit wird eineUmsetzung der Vorgaben auf Basis der jeweiligen …” „… , Stand Dezember 2019, S. 48ff.3 Vgl. Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Mindestanforderungen an das …” „… , Hans-Joachim,Mindestanforderungen an die Interne Revision, in: Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen, Heft 5/2000, S. 814 …”

BTO 1.4 Risikoklassifizierungsverfahren S. 1569-1584

„… Mindestanforderungen vorzugeben und die ESG-Ratingagenturenzu regulieren. Ähnlich haben sich auch zahlreiche andere …” „… , Andreas, Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft der Kredit-institute – Zum Inhalt des Rundschreibens …” „… , BaFin-Konsultation 14/2020 – Mindestanforderungen an das Risikomanagement, Stellung-nahme vom 4. Dezember 2020, S. 32 …”

BTR 2.1 Allgemeine Anforderungen S. 1758-1772

„… insgesamt zur Verfügung steht. Bereits nach den Mindestanforderungen an dasBetreiben von Handelsgeschäften …” „… Kreditwesen, Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften derKreditinstitute (MaH …” „… . Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften …”

AT 2.3 Geschäfte S. 253-275

„… Kreditwesen, Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften der Kredit-institute (MaH …” „… . Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften …” „… Finanzdienstleistungsaufsicht, Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft der Kreditinstitute(MaK), Rundschreiben 34/2002 (BA …”

AT 9 Auslagerung S. 1099-1254

„… Diligence-Prüfung etc.) sowie detaillierte Mindestanforderungen an die Aus-lagerungsvereinbarungen. Im Fokus der …” „… , Entwurf der Neufassung des Rundschreibens 09/2017 (BA) –Mindestanforderungen an das Risikomanagement …” „… , Ira/Weigl, Thomas, Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk),Kommentar, 5. Auflage, Stuttgart …”

BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle S. 1627-1654

„… , Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften derKreditinstitute (MaH), Verlautbarung vom 23. Oktober …” „… Mindestanforderungen an das Risikomana-gement von Kapitalverwaltungsgesellschaften (KAMaRisk) muss eine …” „… 2019, S. 4f.14 Vgl. Deutsche Kreditwirtschaft, BaFin-Konsultation 14/2020 – Mindestanforderungen an das …”

Stichwortregister S. 2511-2540

„… 1.2.1, 57Beschwerdemanagement Teil I, 265– Mindestanforderungen Teil I, 265Besicherungsrisiko– Bedeutung …” „… BTR 1, 41Mindestanforderungen an Compliance siehe»MaComp«Mindestanforderungen an das Betreiben von …” „… Han-delsgeschäften siehe »MaH«Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft siehe»MaK«Mindestanforderungen an das …”

BTO 1.2.5 Behandlung von Problemkrediten S. 1460-1506

„… fließend«25sein. Nicht zuletzt aus diesem Grund wurde die damalige Formulierung der Mindestanforderungen andas …” „… , Interpretationshilfen für die Umsetzung der Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft derKreditinstitute (MaK …” „… .28 Vgl. Deutsche Kreditwirtschaft, BaFin-Konsultation 14/2020 – Mindestanforderungen an das …”

AT 4.4 Besondere Funktionen S. 727-742

„… bereitsim so genannten »Revisionsbrief« bzw. später in den Mindestanforderungen an die Ausgestaltungder …” „… – Mindestanforderungen an das Risikomanagement, Stellung-nahme vom 4. Dezember 2020, S. 4ff. Der erste offizielle Entwurf …” „… )– Informationssicherheitsbeauftragter (Tz. 18 BAIT)– Beschwerdemanagementfunktion (Tz. 14 Mindestanforderungen an das …”

Anlage 25: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Öffentliche Konsultation des Rundschreibens »Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT« (BAIT) Übermittlungsschreiben vom 22. März 20... S. 2255-2256

„… Informationstechnologie – aus Sichtder Industrie bislang nur unzureichend in den Mindestanforderungen an das …”

AT 8.1 Neu-Produkt-Prozess S. 1054-1084

„… Neu-Produkt-Prozess14 Vgl. Deutscher Sparkassen- und Giroverband, Mindestanforderungen an das Risikomanagement …” „… Produkteinführung im Kreditgeschäft gemäß den Mindestanforderungen an dasKreditgeschäft der Kreditinstitute, in …” „… , Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften derKreditinstitute (MaH), Verlautbarung vom 23. Oktober …”

AT 2 Anwendungsbereich S. 192-199

„… denMindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Verhaltens-, Organisations- undTransparenzpflichten (MaComp …” „… 2014, L 173/84–148.13 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Mindestanforderungen an die …”

AT 2.1 Anwenderkreis S. 200-234

„… Mindestanforderungen an derenRisikomanagement veröffentlicht wurde, können sich diese Institute insofern unter …” „… . Vor diesem Hintergrund hat die BaFin im Juni 2010 zunächst die Mindestanforderun-gen an das …” „… wurden. Vor diesem Hintergrund hat die deutsche Aufsicht im Jahr 2017 neue Mindest-anforderungen an das …”

Anlage 37: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Konsultation 14/2020 (BA) zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 26. Oktober 2020 S. 2322-2323

„… Entwurf der Neufassung des Rundschreibens 09/2017(BA) für die Mindestanforderungen an das …”

BT 2.5 Reaktion auf festgestellte Mängel S. 2094-2098

„… Reaktion auf festgestellte Mngel2 Vgl. Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Mindestanforderungen an die …”

AT 7.3 Notfallmanagement S. 1016-1051

„… continuity, 29. August 2006.4 Vgl. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Mindestanforderungen an …” „… ; Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Mindest-anforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften der …” „… . November 2019, S. 24.59 Vgl. Deutsche Kreditwirtschaft, BaFin-Konsultation 14/2020 – Mindestanforderungen …”

BTO 1.1 Funktionstrennung und Votierung S. 1315-1351

„… . Hannemann, Ralf, Wesentliche Aspekte in der Diskussion über die Mindestanforderungen an das …” „… Kreditwesen, Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften derKreditinstitute (MaH …” „… Entwurf der Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft derKreditinstitute vom 17. Mai 2002, S. 20 …”

AT 4.3.1 Aufbau- und Ablauforganisation S. 538-554

„… Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement …” „… ) vom 18. Mai 2020, S. 16.10 Vgl. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Mindestanforderungen …” „… auszuführen.19 Vgl. Müller, Klaus-Rainer, Stellungnahme zum ersten Entwurf der Mindestanforderungen an das …”

AT 7.1 Personal S. 940-956

„… widerrufen werden.38 Vgl. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Mindestanforderungen an die …” „… Finanzdienstleistungsaufsicht, Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft der Kreditinstitute(MaK), Rundschreiben 34/2002 (BA …” „… ) vom 20. Dezember 2002, Tz. 90; Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Mindest-anforderungen an das …”

BT 2.4 Berichtspflicht S. 2080-2093

„… Kreditwesen,Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision der Kreditinstitute (MaIR), Rundschreiben 1/2000 vom17 …” „… Kreditwesen, Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision derKreditinstitute (MaIR …”

BTO 2 Handelsgeschäft S. 1585-1588

„… im Handel2 Bereits in den Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften (MaH) wurde …”

Anlage 13: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 16. Februar 2009 S. 2207-2210

„… Entwurf werden allerdings die grundsätzliche Ausrichtung der Mindest-anforderungen nicht berühren. Ich …”

BTO 1.2.2 Kreditweiterbearbeitung S. 1430-1443

„… Umsetzung der Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft derKreditinstitute (MaK), Bundesverband …” „… , BaFin-Konsultation 14/2020 – Mindestanforderungen an das Risikomanagement, Stellung-nahme vom 4. Dezember 2020, S …”

BT 2.1 Aufgaben der Internen Revision S. 2044-2055

„… für das Kreditwesen, Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision …” „… Aufweichung der damit verbundenenMindestanforderungen zur Folge haben darf.26Die Interne Revision des …”

BT 3.1 Allgemeine Anforderungen an die Risikoberichte S. 2103-2124

„… (? BT 3.2 Tz. 2, Erläuterung). In diesem Zusammenhang wurdedie in den Mindestanforderungen an das …” „… Risiko-berichterstattung, BCBS 239, 9. Januar 2013, S. 4.11 Vgl. Steinbrecher, Ira, MaRisk – Neue Mindestanforderungen an …” „… Giroverband, Mindestanforderungen an das Risikomanagement – Interpretationsleitfa-den, Version 6.1, Berlin …”

Anlage 8: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 6. März 2007 Protokoll S. 2191-2194

„… nicht auf dieRegelungen beziehen, die über die »alten« Mindestanforderungen hinausgehen. Die neuen …”

AT 4.1 Risikotragfähigkeit S. 325-453

„… darum, die bankaufsichtlichen Mindestanforderungen auchbeim vollständigen Verzehr des …”

Anlage 34: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 3. Mai 2019 Protokoll S. 2307-2311

„… Min-destanforderungen vor. Die Aufsicht führt aus, dass zurzeit geprüft wird, wie die Möglichkeit derVerwendung der …”

BTR 1 Adressenausfallrisiken S. 1689-1738

„… Mindestanforderungen an dasRisikomanagement (MaRisk) vom 16. Februar 2009 – Konsultation 03/2009, 23. März 2009, S …”

Anlage 6: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 4. Mai 2006 Protokoll S. 2180-2184

„… dies z.B. nicht der Fall.Besttigungen DritterIn Abschnitt 5 der Mindestanforderungen an das Betreiben …”

AT 4.3.3 Stresstests S. 593-681

„… sowieAnpassung der Mindestanforderungen an das Risikomanagement, in: Monatsbericht, September 2009, S. 78.3 …” „… , Stellungnahme zum ersten Entwurf einer Neufassung der Mindestanforderungen an dasRisikomanagement (MaRisk) vom …” „… Anpassung der Mindestanforderungen an das Risikomanagement, in: Monatsbericht, September 2009,S. 67–83 …”

AT 3 Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung S. 276-309

„… Reform (G 30-Report),1. Juli 2015, S. 11.58 Vgl. Steinbrecher, Ira, MaRisk – Neue Mindestanforderungen an …” „… 2017.74 Vgl. Steinbrecher, Ira, MaRisk – Neue Mindestanforderungen an das Risikomanagement der Banken, in …” „… : BaFinJournal,Ausgabe November 2017, S. 21.75 Vgl. Steinbrecher, Ira, MaRisk – Neue Mindestanforderungen an das …”

AT 4.3.2 Risikosteuerungs- und -controllingprozesse S. 555-592

„… (Mindestanforderungen an das Risiko-management). Vor diesem Hintergrund hat die BaFin die einzelnen Prozessschritte …” „… Finanzdienstleistungsaufsicht, Übermittlungsschreiben zum ersten Entwurf zur Überarbeitung derMindestanforderungen an das …” „… Entwurf zur Überarbeitung derMindestanforderungen an das Risikomanagement vom 26. April 2012, S. 4.58 Vgl …”

BTR 3 Liquiditätsrisiken S. 1820-1851

„… : Die neuen Mindestanforderungen an das Risikoma-nagement der deutschen Bankenaufsicht, in: Die …” „… EU-Kapitaladäquanzrichtlinie sowieAnpassung der Mindestanforderungen an das Risikomanagement, in: Monatsbericht, September 2009 …”

AT 8.2 Änderungen betrieblicher Prozesse oder Strukturen S. 1085-1091

„… Finanzdienstleistungsaufsicht, Übermittlungsschreiben zum ersten Entwurf zur Überarbeitung derMindestanforderungen an das …”

AT 4.5 Risikomanagement auf Gruppenebene S. 868-908

„… Mindestanforderungen an das Risikomanagement vom 16. Februar 2009, S. 19f.46 Nach den Vorstellungen der EBA hat das …” „… , S. 10.65 Vgl. Deutsche Kreditwirtschaft, BaFin-Konsultation 14/2020 – Mindestanforderungen an das …”

Anlage 33: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 5. November 2018 Protokoll S. 2299-2306

„… sind.So legen die Mindestanforderungen an das Risikomanagement offen, was die deutsche Aufsichtin …”

BTR 3.1 Allgemeine Anforderungen S. 1852-1955

„… Giroverband, Mindestanforderungen an das Risikomanagement – Interpretationsleitfa-den, Version 6.1, Berlin …”

BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschäft S. 1352-1410

„… entsprechenden Urkunden und Verträge. Die ehemals in denMindestanforderungen an das Kreditgeschäft (MaK …” „… – Mindestanforderungen an das Risikomanagement, Stellung-nahme vom 4. Dezember 2020, S. 24.37 Vgl. European Banking …”

Anlage 31: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht/Deutsche Bundesbank Aufsichtliche Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte und deren prozessualer Einbindung in die Gesamtbankst... S. 2274-2297

„… BaFin-Rundschreibens»Mindestanforderungen an das Risikomangement der Institute« (MaRisk) in der jeweils aktuel-len Fassung näher …” „… genanntenVoraussetzungen) ausgestalten, erfüllen sie damit im Regelfall sämtliche Mindestanforderungenan Stresstests für …”

Anlage 43: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 4. März 2021 Protokoll S. 2440-2450

„… , dass hinsichtlich der Mindestanforderungen des Auslagerungsregisters für alle Aus-lagerungen Tz. 54 …”

BTO 1.3.1 Verfahren zur Früherkennung von Risiken S. 1521-1536

„… , Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft der Kredit-institute – Zum Inhalt des Rundschreibens 34/2002 (BA) der …”

BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs- und -controllingprozesse S. 1657-1688

Anlage 41: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT) inkl. Erläuterungen Rundschreiben 10/2017 (BA) in der Fassung vom 16. August 2021 S. 2410-2432

„… Prozessen).3Die in den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) enthaltenen Anforde-rungen …”

AT 2.2 Risiken S. 235-252

„… Überblick über die Risiken auf Ebene des gesamten Institutes (Gesamtrisikoprofil)Mindestanforderungen …”

BTO 1.2.1 Kreditgewährung S. 1411-1429

„… . Hannemann, Ralf, Interpretationshilfen für die Umsetzung der Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft …”

BTR 3.2 Zusätzliche Anforderungen an kapitalmarktorientierte Institute S. 1956-1975

„… Institute18 Vgl. Zentraler Kreditausschuss, Stellungnahme zum Entwurf über die Mindestanforderungen an das …”

AT 4.4.1 Risikocontrolling-Funktion S. 743-788

„… , Übermittlungsschreiben zum ersten Entwurf zur Überarbeitung derMindestanforderungen an das Risikomanagement vom 26 …”

BTO 1.3.2 Behandlung von Forbearance S. 1537-1568

BTR 2.3 Marktpreisrisiken des Anlagebuches (einschließlich Zinsänderungsrisiken) S. 1786-1819

„… EU-Kapitaladäquanzrichtlinie sowieAnpassung der Mindestanforderungen an das Risikomanagement, in: Monatsbericht, September 2009 …”

BT 3.2 Berichte der Risikocontrolling-Funktion S. 2125-2160

„… , Andreas, Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft der Kredit-institute – Zum Inhalt des Rundschreibens …”

AT 4.2 Strategien S. 454-532

„… Entwurf über die Mindestanforderungen an das Risikoma-nagement vom 9. Juli 2010, 30. August 2010, S. 7f …”

AT 4.3.4 Datenmanagement, Datenqualität und Aggregation von Risikodaten S. 682-726

„… Kreditwirtschaft, BaFin-Konsultation 14/2020 – Mindestanforderungen an das Risikomanagement, Stellungnahme vom 4 …”

BTR 4 Operationelle Risiken S. 1976-2039

„… , Übermittlungsschreiben zum ersten Entwurf der Mindestanforde-rungen an das Risikomanagement vom 2. Februar 2005, S. 7 …”

doi.org/10.34156/9783791054605

Albert Galli, Vera-Carina Elter, Rainer Gömmel, Wolfgang Holzhäuser, Wilfried Straub - Sportmanagement

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Albert Galli (ed.), Vera-Carina Elter (ed.), Rainer Gömmel (ed.), Wolfgang Holzhäuser (ed.), Wilfried Straub (ed.)

Sportmanagement

2012

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Mario Hamm Mindestanforderungen an die Corporate Governance von englischen und deutschen Fußballunternehmen im Zeitalter des UEFA Financial Fairplay S. 245-264

„… Stand: 26.07.2012 Status: Imprimatur Seite 239 Mindestanforderungen an die Corporate Governance von …” „… Inhaltsverzeichnis 16.1 Mindestanforderungen der UEFA an die Corporate Governance . . . . . . . . . . 240 16.2 …” „… Stand: 26.07.2012 Status: Imprimatur Seite 240 16.1 Mindestanforderungen der UEFA an die Corporate …”

Rainer Gömmel Einführung S. 15-17

„… (Joachim Lang) sowie die Mindestanforderungen aus der Sicht des UEFA Financial Fairplay (Mario Hamm …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-14

„… Fußballunternehmen 217 Joachim Lang 16 Mindestanforderungen an die Corporate Governance von englischen und deutschen …”

Felix Holzhäuser Die rechtlichen Grundlagen des Lizenzierungsverfahrens des Ligaverbandes S. 174-192

„… UEFA-Lizenzbehörde ermächtigt, jederzeit eine stichprobenartige Überprüfung der UEFA-Mindestanforderungen anhand der …” „… Mindestanforderungen gemäß dem von der UEFA akkreditierten Lizenzierungsverfahren des Ligaverbandes zu Sanktionen …”

Dietmar Schubert Versicherungsunternehmen als Anbieter bankenunabhängiger Finanzierungsalternativen im Sport S. 110-131

„… hohe Qualität des Anlageportfolios gewährleistet ist, gibt es sowohl qualitative Mindestanforderungen …” „… Debt/Ebitda < 3,0 III Risk Bearing Capital > 27% III Total Debt Capital < 50% Abb.1: Mindestanforderungen der …”

Ingo Süßmilch Sonderformen der Außenfinanzierung – Anleihe, Mäzen und Gang an den Kapitalmarkt S. 97-109

„… Mindestanforderungen erfüllen und die Anleihebedingungen müssen den Kapitalmarktansprüchen genügen. Das bedeutet, dass …”

doi.org/10.15358/9783800646135

Dietmar Ernst, Ulrich Sailer, Robert Gabriel - Sustainable Business Management

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Dietmar Ernst, Ulrich Sailer, Robert Gabriel

Sustainable Business Management

2023

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8‍ ‍Legal Foundations of Responsible Corporate Governance S. 129-144

„… , LondonLöw, T. B. (2018). www.4sustainability.de. Von Mindestanforderungen und Obergrenzen für die Inhalte …” „… : www.4sustainability.de/fileadmin/pdf/Loew-Braun-Mindestanforderungen-Obergrenzen-nichtfinanzielle-Erklaerung-2018.pdf.Maak-Heß, S. (August 14, 2020). www.bafin.de. From www.bafin.de …”

doi.org/10.24053/9783739882017-0